ISO 37301：2021《合规管理体系要求及使用指南》国际标准（以下简称ISO 37301标准）的发布为企业通过建立合规管理体系控制合规风险提供了最新的管理理念、基本原则和最佳实践。为帮助企业更好地理解和实施该标准，安徽大学法学院决定成立合规管理项目团队，与Intertek天祥集团和国内著名的律所合作编写本书，并将本书纳入安徽大学即将出版的合规管理系列丛书。 本书是以ISO 37301标准为核心，在理解标准要求的基础上，结合编写者长期从事管理和合规的研究和实践经验，总结出了一套系统、科学、经济、有效地建立合规管理体系、解决企业合规管理问题的方法和技术。 本书旨在为企业按照ISO 37301标准要求建立合规管理体系降低合规风险提供切实有效的指导，避免因为对标准理解的偏差，造成合规管理体系建设的形式主义、片面性而导致实践与理论相脱节的现象，为企业建立一个符合ISO 37301标准、可行有效的合规管理体系作出自己的贡献。

第一章 ISO 37301合规管理体系简介
一、ISO 37301标准诞生的背景
二、ISO 37301标准诞生的过程
三、ISO 37301标准诞生的意义
四、合规管理的基本原则
五、合规管理要达到的目标
六、合规管理体系的框架结构
七、合规管理体系各过程之间的逻辑关系
第二章 合规管理体系的术语和分析工具
一、ISO 37301标准术语和定义的解读
二、合规管理体系的分析工具
第三章 “组织环境”的解读和过程分析
一、第4.1条：理解组织及其环境
二、第4.2条：理解相关方的需要和期望
三、第4.3条：确定合规管理体系的范围
四、第4.4条：合规管理体系
五、第4.5条：合规义务
六、第4.6条：合规风险评估
第四章 “领导作用”的解读和过程分析
一、第5.1条：领导作用和承诺
二、第5.2条：合规方针
三、第5.3条：岗位、职责和权限
第五章 “策划”的解读和过程分析
一、第6.1条：应对风险和机会的措施
二、第6.2条：合规目标及其实现的策划
三、第6.3条：针对变更的策划
第六章 “支持”的解读和过程分析
一、第7.1条：资源
二、第7.2条：能力
三、第7.3条：意识
四、第7.4条：沟通
五、第7.5条：文件化信息
第七章 “运行”的解读和过程分析
一、第8.1条：运行的策划和控制
二、第8.2条：确立控制和程序
三、第8.3条：提出疑虑
四、第8.4条：调查过程
第八章 “绩效评价”和“改进”解读和过程分析
一、第9.1条：监视、测量、分析和评价
二、第9.2条：内部审核
三、第9.3条：管理评审
四、第10章：改进
第九章 合规管理体系建设过程和预期成果
一、合规管理体系建设的步骤和重点关注
二、合规管理体系的主要文件和预期效果
附录一 合规管理体系建设示例
附录二 《中央企业合规管理办法〉和ISO 37301标准的差异和整合
附录三 合规与风控、审计和法务之间的关系
附录四 通用领域国际合规义务概述
参考文献