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内容介绍

　　随着电力体制改革深入，亟需深入、系统地研究电力监管的理论与方法，确保建立高效的监管体系，降低改革成本和风险，提高电力工业效率。《电力监管理论与方法》研究了机制设计理论及其在电力监管中的应用，对电力监管主要环节的理论与监管方法进行了深入、系统的研究。《电力监管理论与方法》首先研究了激励相容的机制设计理论及其在电力监管中的应用。分析了激励相容的机制设计的基础，提出了新的激励相容的设计准则和判断准则，增强了激励相容的机制设计的可操作性，实现公共利益和参与者利益全局最优，简化引导参与者选择最优策略的过程，为在电力监管中全面应用激励相容奠定基础。

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精彩书摘

　　第一章电力监管概述

　　1．1电力监管的含义

　　电力监管是监管机构根据电力工业的技术特点和经济特点，通过建立机制，引导电力企业规范经营、合理获利，促进用户优化用电行为；对自然垄断环节和竞争不充分的环节进行管制、调控与监督；对竞争比较充分的市场进行必要的监督、管理与调控，以确保电力工业健康发展、保护公共利益的各种措施。

　　电力工业具有鲜明的特点，如资本密集、技术密集，电力系统需要维持瞬时平衡和电力的基础性作用等。这些特点使电力监管与其他行业的监管有显著的不同。电力监管研究和电力监管工作应充分考虑电力系统的特点。

　　电力监管随着电力市场的改革成为热点，但电力监管并不等同于电力市场监管。电力监管既包含对竞争条件下运营的电力市场的监管，又包含对垄断经营环节的监管。电力工业即使不实施市场化改革，也需要专业、有效率的监管。

　　1．2电力监管的形成

　　电力监管有悠久的历史。各个国家和地区的电力监管机构是根据其法律法规体系和电力工业运营模式设置的，具有各自的特点。独立的电力行业监管始于美国1920年成立的联邦电力委员会。在此之前，美国的一些州还建立了独立的其他行业委员会对垄断性基础行业进行监管。美国联邦电力委员会在1930年进行了重组，1977年成立了联邦能源管制委员会（FERC）。

　　我国长期实施计划经济，电力企业以国有为主，并且政企不分。在这种体制下，电力监管与电力企业管理没有明显区别，电力监管与其他行业监管也没有明显区别，因此没有形成独立的电力监管。1998年，我国撤销电力工业部，组建国家电力公司，实现政企分开；2002年，设立国家电力监管委员会，成立电力行业独立监管机构；2013年，国家电力监管委员会与国家能源局合并，电力监管与其他能源的监管开始融合与协调。

　　电力监管的方法很丰富，引入市场竞争和管制是两种基本方法。管制一般是指对垄断经营企业的成本、价格和服务质量等方面实施的各种限定。例如，对自然垄断的输配电行业的管制。在发电环节适当引人竞争并进行监督是必要的。

　　引入市场竞争可以促使电力企业降低成本，管制也可以达到该效果。现代管制方法能取得同引入竞争相近的效果。例如，法国电力工业并没有进行市场化改革，但由于政府管制到位，同样取得了电力成本比较合理的业绩。有效的管制将使垄断行业成本合理。

　　引入市场竞争和管制都是激励电力企业提高效率的手段。我国电力体制改革应该坚持市场与管制并重。由于电力工业存在自然垄断环节，即使引人竞争的环节也不可能形成充分竞争，而且电力系统需要维持瞬时平衡，因此电力监管需要特别重视建立良好的管制机制。在成本、利润、服务质量等方面进行管制，激励企业提高效率，保护公共利益，主要手段是调整电力企业的准许成本、准许利润，并对供电可靠性等服务质量指标进行评估。

　　电力市场化改革也称为放松管制或者解除管制，是将电力企业从垄断经营且被管制的状态一定程度上放松管制，通过引入一定程度的市场竞争并扩大企业自主权，由市场提供一些激励措施。因此，电力市场化改革是将电力工业从管制状态，转变为“管制+市场”的运营模式。

　　为了在电力工业中引入一定程度的市场竞争，首先需要将电力工业按照不同的生产环节划分，在适合引入竞争的环节引入竞争，在需要维持垄断的环节改善管制。

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前言

第一章电力监管概述

1.1 电力监管的含义

1.2 电力监管的形成

1.3 电力监管的特点

1.4 电力监管研究的主要内容

1.5 本书主要内容

第二章激励相容机制设计及在电力监管中的应用

2.1 概述

2.2 激励相容的基本理念

2.2.1 机制设计理论与激励相容

2.2.2 激励相容原则的研究现状

2.2.3 激励相容的典型案例分析——囚徒困境

2.3 应用于电力监管的激励相容原则的分析

2.3.1 激励相容的应用范围

2.3.2 电力监管中应用激励相容原则的瓶颈

2.4 激励相容设计的新标准与判断准则

2.4.1 基本概念及其符号

2.4.2 激励相容的数学表述

2.4.3 新设计标准与判断准则

2.4.4 激励相容新设计标准的意义

2.5 激励相容的机制设计方法与评估方法

2.6 电力工业垂直垄断运营机制不满足激励相容

2.6.1 纵向市场力与激励不相容

2.6.2 激励不足导致的市场效率损失

2.6.3 市场封闭导致的效率损失

2.7 边际电价机制评估

2.7.1 边际电价机制不满足激励相容的原因

2.7.2 拓展分析

2.8 小结

第三章发电监管

3.1 概述

3.2 市场力指标分类

3.2.1 纵向市场力和横向市场力

3.2.2 微观指标与宏观指标

3.2.3 结构性市场力与市场力使用程度

3.2.4 按评估时间分类

3.2.5 定性指标与定量指标

3.2.6 发电厂市场力评估的特点

3.3 发电厂结构性市场力评估的综合评估方法

3.3.1 ILMI方法的基本思路

3.3.2 RHHI和DSI

3.3.3 局部市场的综合市场力指标

3.3.4 LMI的取值范围及其含义

3.3.5 市场综合评估指标ILMI

3.3.6 算例分析

3.3.7 拓展分析

3.4 发电厂市场力使用程度的评估

3.4.1 电力市场有序性指标

3.4.2 电力市场竞争力度指标

3.4.3 偏差评估方法

3.5 基于有效竞争的市场竞争力度评估

3.5.1 基本思路

3.5.2 基准电厂法

3.5.3 基准时段法

3.5.4 基准节点法

3.5.5 基准集中度法

3.5.6 基于有效竞争的评估方法小结

3.6 竞价上网机制关于市场效率损失的几个问题

3.6.1 交易成本

3.6.2 决策协调程度与效率损失

3.6.3 社会效率损失

3.6.4 发电厂市场力导致的效率损失

3.7 “厂网分开，竞价上网”的结构性问题

3.7.1 厂网分开改革

3.7.2 竞价上网改革

3.8 发电市场运营模式建议

3.9 节能调度与低碳调度及其一致性评估

3.9.1 调度优化数学模型

3.9.2 多目标优化的一致性评估方法

3.9.3 电力调度典型条件下的一致性分析

3.10 小结

第四章输配电监管

4.1 概述

4.2 输配电运营与监管目标

4.3 在输配电运营中引入间接竞争

4.4 输配电成本监管

4.4.1 直接成本和间接成本均衡的问题

4.4.2 电网规划、投资监管

4.4.3 电网投资的BOT模式

4.4.4 交叉补贴问题

4.4.5 基于绩效的管制与成本回报率管制

4.4.6 输配电成本监管实施方法

4.5 电网公平开放问题

4.5.1 电网公平开放的含义

4.5.2 电网公平开放的监管内容与方法

4.6 电力调度交易监管

4.6.1 调度交易监管的主要问题及其分类

4.6.2 调度交易监管的基本思路

4.6.3 基于机组偏差电量的调度交易方案评估

4.6.4 基于购电费用偏差的调度交易方案评估

4.6.5 调度交易监管的约束条件分析方法

4.6.6 调度交易方案的其他评估方法

4.7 输配分开问题探讨

4.7.1 输配分开的含义

4.7.2 国内外输配体制情况

4.7.3 输配分开的意义

4.7.4 输配分开可能存在的问题

4.8 电力普遍服务

4.8.1 普遍服务的基本属性与意义

4.8.2 电力普遍服务的特点

4.8.3 电力普遍服务的履行方式

4.8.4 电力普遍服务的成本补偿机制

4.9 对输配电企业提供节能服务的激励

4.10 小结

第五章电力监管中信息披露

5.1 概述

5.1.1 电力监管中的信息不对称

5.1.2 电力监管中信息披露的分类

5.1.3 信息披露的原则

5.2 发电监管中的信息披露

5.3 输配电监管中的信息披露

5.3.1 输配电企业成本信息

5.3.2 规划信息

5.3.3 检修信息

5.3.4 可用输电容量信息

5.4 向公众发布的信息

5.5 小结

第六章智能电网研发、建设对电力监管的影响

6.1 概述

6.2 用户白建分布式电源并网的虚拟存储政策

6.2.1 电能虚拟存储政策

6.2.2 虚拟存储政策模型

6.3 面向智能电网的用电政策与监管

6.3.1 电力需求响应及其分类

6.3.2 智能电网建设所需的用电基础设施

6.3.3 用电政策

6.4 电网友好型设备及其推广

6.4.1 电网友好的智能发电技术

6.4.2 电网友好的智能用电技术

6.4.3 展望

6.5 小结

参考文献

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