导论
案例数据与研究方法
证券领域法律渊源的历史沿革
我国证券违法犯罪的执法司法体制
上篇 证券违法行政处罚
第一章 违法信息披露
第一节 欺诈发行
案例数据
以案释义
乐视网欺诈发行案
一行为触犯多个行政违法类型，以重违法吸收轻违法原则认定重违法类型，但与行政处罚时效冲突时，应遵守时效期限
欺诈发行既包括公开发行也包括非公开发行
财务造假的证据认定标准与逻辑
欣泰电气欺诈发行案
外聘专业机构出具专业意见书不是作出行政处罚的法定义务
对同一行为分别以“实际控制人”和“直接负责的主管人员”进行重复处罚
规则解读
第二节 上市公司及相关管理主体违规信息披露
案例数据
以案释义
康美药业违规信息披露
上市公司董事、监事、高级管理人员违规信息披露的证明规则
宁波东力违规信息披露
上市公司因刑事案件被骗导致信息披露违规仍被追究行政责任
宏盛科技违规信息披露
行政与刑事衔接机制中的证据相互运用问题
规则解读
第三节 股份权益变动披露违规
案例数据
以案释义
微医集团权益披露违规与限制转让期内交易
大额持股后继续买入行为是否触犯限制期转让规则
限制转让期内转让行为的处罚
规则解读
第二章 内幕交易
第一节 泄露内幕信息与内幕交易
案例数据
以案释义
张某芳等泄露内幕信息案
只有泄露内幕信息但是没有交易行为是否可以处罚
汪某元、汪某琤二人内幕交易“健康元”案
如何认定非法获取内幕信息的人
认定“联络接触”是否需要证明确实传递了内幕信息内容
对共同违法行为应坚持分别处罚为原则，共同处罚为例外
何某模内幕交易案
内幕信息形成时点如何确定
潘某内幕交易隆平高科案
如何认定当事人的“合理解释”与“预设交易”豁免制度
夏某武内幕交易卓翼科技案
内幕交易违法所得如何计算
规则解读
第二节 利用未公开信息交易
案例数据
以案释义
刘某东等私募基金管理人利用未公开信息交易案
私募基金管理人及从业人员“老鼠仓”交易行政处罚的法律适用
规则解读
第三章 操纵市场
案例数据
以案释义
高某连续交易、对倒交易操纵市场案
连续交易、优势交易的认定标准
如何认定控制使用他人账户
易所试公司与中泰证券操纵市场案
操纵新三板市场股价如何适用法律
做市交易与操纵市场如何区分
苏某锋等三人操纵道尔智控股价案
对敲交易与对倒交易的认定
廖某强“抢帽子”操纵市场案
“抢帽子”型操纵行为的认定
唐某博跨境操纵“小商品城”案
跨市场操纵行为的认定
朱某栋等人操纵“金一文化”案
对“市值管理”型操纵行为的认识
规则解读
第四章 证券服务机构未尽勤勉职责
第一节 保荐承销机构未尽勤勉职责
案例数据
以案释义
平安证券保荐万福生科上市未尽勤勉职责案
如何理解保荐机构的独立性、与其他证券服务机构的关系
金元证券履行持续督导职责违法案
发行人故意甚至恶意造假，保荐机构不知情且已履行法定职责是否能够规避责任
华龙证券保荐蓝山科技上市未尽勤勉职责案
如何理解保荐机构的“勤勉职责”
规则解读
第二节 证券中介服务机构未尽勤勉职责
案例数据
以案释义
广东正中珠江会计师事务所对康美药业审计未尽勤勉职责案
如何认定会计师事务所未勤勉尽责
北京市东易律师事务所在欣泰电气IPO项目未尽勤勉职责案
如何认定律师事务所未勤勉尽责
规则解读
第五章 其他典型违法行为
第一节 单位或个人出借、借用证券账户
案例数据
以案释义
阜兴集团利用他人账户进行股票交易案
我国实行证券账户实名制的特殊意义
周某借用他人账户、郑某出借账户案
自然人之间借用、出借证券账户行政处罚第一案
规则解读
第二节 证券从业人员违法买卖股票
案例数据
以案释义
姜某、金某从业人员买卖股票及操纵市场案
证券从业人员违法买卖股票与操纵市场部分竞合时如何处理
保荐人突击入股、上市后卖出股票案
证券从业人员突击入股待公司上市后卖出，是否适用证券从业人员违法买卖证券
中国证监会股票发行审核委员会兼职委员违规买卖股票案
证券监管机构工作人员突击入股违规买卖股票的典型案例
规则解读
第三节 短线交易
案例数据
以案释义
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