在中概股事件和域外长臂管辖等事件的推动以及监管部门强化合规要求的背景下，我国部分学者主张应在我国《公司法》修订之际，将合规管理的要求嵌入其中。明晰企业合规的内涵，明确企业合规与内部控制、企业董事高管等的合规义务、法律事务和道德等关键范畴之间的关联等，是当前企业合规正确发展的重要理论基石。 本书旨在解决上述提出的一系列理论与实务领域问题，从合规的起源、公司为什么要合规、如何做到合规等，立足公司法与其他部门法及学科交叉，运用比较分析法、实证分析法、理论分析法等多种方法，阐述公司法引入合规理念和普适性规则的应然路径，关注世界主要国家公司法领域的合规问题研究，为我国公司法引入合规的相关规则以及公司开展合规工作提供必要的理论支撑和有益的实践参考。

自序
第一章 合规的基础理论
一、合规的内涵
（一）合规概念的梳理
（二）内部控制与合规的区别和联系
二、合规的发展历史
（一）合规在美国的发展
（二）合规在欧洲的发展
三、我国合规制度的总态势
（一）我国公司面临的长臂管辖合规风险
（二）我国公司面临职务犯罪风险
（三）我国不同领域中的合规
第二章 合规制度对公司治理的影响
一、公司治理理念之嬗变
（一）股东、公司与利益相关者
（二）公司契约论与公司治理
（三）公司治理与公司合规
（四）合规语境下道德风险和代理成本问题
二、公司治理中的传统问题
（一）公司治理的合规适应性架构
（二）公司内部监督机制之辩
（三）我国特殊的公司治理难题
三、合规引入公司法的法理依据
（一）合规引入公司法的基本问题
（二）合规对我国传统公司内部治理的补强
（三）公司法下的合规应该是有框架的强制性规范
（四）域外法上的合规治理与公司组织过错
第三章 合规体系建设的目标与效果的审视
一、合规体系建设的目标
（一）合规体系的概念与追求效率的目标
（二）合规体系的类型
（三）合规体系有效性的反思
二、合规目标与企业社会责任的契合
（一）我国公司社会责任的学理研究
（二）企业合规与社会责任的关系
（三）公司法引入社会责任的路径
第四章 合规的主体及合规责任的承担
一、合规体系的问责机制概述
（一）与公司合规追责有关的规定
（二）高管针对内部管理体制的赔偿责任
（三）　追责时应当注意的问题
二、企业作为合规主体的义务及责任承担
（一）法人的注意义务与合规计划
（二）企业中的委托与注意义务
（三）公司作为组织概念的合规及问责
（四）企业合规程序的制定
三、董事作为合规主体的义务及责任承担
（一）董事义务的内涵
（二）董事合规义务与信义义务的关系
（三）董事监督义务的证成
（四）董事勤勉义务及其标准
（五）董事注意义务
（六）董事的虚假陈述责任与第三人责任
（七）董事责任保险制度
四、股东作为合规主体的义务及责任承担
（一）股东信义义务评述
（二）股东与董事的共同侵权
（三）股东个人的合规责任
（四）规制股东的其他路径
第五章 域外法上的合规建设与经验
一、合规管理在域外的发展特点
（一）美国
（二）日本
（三）欧盟
（四）德国
二、域外反商业贿赂合规领域的法案
（一）《OECD反贿赂公约》
（二）《联合国反腐败公约》
（三）世界银行集团的《诚信合规指南》
（四）美国《反海外腐败法资源指南》
（五）《商业机构反腐败道德及合规手册》
（六）美国《反海外腐败法》及主要内容
（七）英国《2010年反贿赂法》
（八）法国《萨潘第二法案》
三、域外法上的合规与公司内部治理
（一）美国
（二）德国
（三）日本
四、域外法上的董事信义义务与合规责任
（一）美国
（二）日本
五、域外法上的合规体系构筑
（一）美国
（二）德国
六、域外法上的合规建设对我国的启示
第六章 公司法下合规体系的普适性规则与企业对策
一、合规体系的普适性规则
（一）合规体系规则的性质
（二）合规义务的主体
（三）公司董事及管理层的合规义务与责任
（四）合规体系的具体要求
二、与合规相适应的公司法修改及其他对策
（一）加强《公司法》对人的监督
（二）改善独立董事制度
（三）董事体系义务的重新构建
（四）内部治理与合规治理规则改进
三、公司法中特殊诉讼制度的激活
（一）股东派生诉讼的激活
（二）双重股东代表诉讼的激活
四、公司经营中的合规对策
（一）ISO标准与合规
（二）公司对合规义务的维护
（三）发挥管理层的领导作用
（四）制定合规方针
（五）厘清组织的角色、职责和权限
（六）明确管理层的合规职责
（七）明确包括管理者在内的所有员工的合规职责
（八）最高管理者在合规中的角色
（九）提出关切并实施调查
（十）合规报告内容的管理
（十一）合规文化
（十二）PDCA循环
（十三）以问询函预警下的合规为例
第七章 合规机制的再思考与未来展望
一、合规机制构建与推广的再思考
（一）系统法学与合规推广的四个阶段
（二）合规法律体系构建的路径选择
（三）合规推广的困境
（四）公司法规则的再思考
二、过度合规的反思——以长臂管辖为例
（一）过度合规产生的原因及定义
（二）过度合规对企业造成的负面影响
（三）过度合规的应对
三、合规机制的未来展望
参考文献
附件1 合规类政策法