第1章绪论第1章绪论

　　1.1研究背景及意义

　　国际贸易与环境的关系十分复杂，贸易活动通过打开国际市场？扩大经济活动边界，有利于推动资源的合理配置，也有助于环保型技术的国际间转移和扩散；但贸易活动会增加生产规模和资源的耗费，从而带来过多的污染排放，影响环境质量？国际学术界对于贸易与环境问题的研究主要始于20世纪70年代，当时分析的焦点大多集中在环境规制对贸易的影响研究（Magee and Ford， 1972；Walter， 1973）？随着全球环境质量的恶化？温室气体排放及气候变暖，贸易与环境问题再度成为经济学研究的热点？环境保护主义者与贸易政策制定者一直围绕贸易自由化对环境质量的影响展开激烈的论战关于该论战的全面探讨，请参阅Esty（1994）？北美自由贸易区（North American Free Trade Area，NAFTA）和关贸总协定（General Agreement on Tariffs and Trade，GATT）乌拉圭回合的谈判使得关于该问题的论战更为引人关注，世界贸易组织（World Trade Organization，WTO）的成立及多哈回合谈判都加剧了论战的激烈程度？

　　自从2006年斯特恩报告（Stern Report）问世以来，气候变化的经济学分析进一步引起了世界各国的广泛关注，发展低碳经济也随之成为世界潮流？发达国家一方面从发展中国家大量进口资源密集型和污染密集型产品来代替本国生产，以减少其国内的能源消耗和污染排放，保障其自身的环境利益；另一方面又通过征收碳关税？边境调节税等方式将环境问题与国际贸易关联起来以拓展其贸易利益？在这样的国际环境下，中国也开始日益重视贸易与环境问题？

　　学术界对于国际贸易的环境效应存在极大争论？环境支持派认为自由贸易会加剧环境污染和自然资源的非可持续性，削弱现有环境保护法规的效力，影响国际环境公约与协定，因此无论从短期还是从长期来看国际贸易所引起的环境效果都是消极的，特别是对发展中国家而言，贸易自由化将导致生态环境的持续恶化，使发展中国家沦为“污染天堂”？而贸易支持派认为，全球性与区域性的贸易自由化不是生态环境恶化的根本原因，采用贸易限制手段解决环境问题只会造成进一步的扭曲？而基于比较优势的国际专业分工能提高资源的配置效率，不仅能为改善环境质量提供资金支持，还能促进清洁生产技术的国际转移？还有部分学者认为贸易自由化对环境的影响不大？

　　中国自2001年加入世界贸易组织以来，对外贸易进入高速发展期？出口贸易作为拉动经济增长的“三驾马车”之一，为促进中国经济发展？技术进步和社会福利的提高做出了巨大贡献？中国进出口贸易总额由2001年的50965亿美元快速上涨到2013年的416万亿美元，年均增长率均在20%~30%？尽管受到国际金融危机的冲击，2009年全年进出口总额为220754亿美元，比上年下降139%，但外贸形势回暖较快？2013年度中国进出口总值首次突破4万亿美元的关口，跃居成为世界第一货物贸易大国？

　　伴随着进出口贸易规模以及贸易顺差的扩大，中国的能源消费不断增加？环境污染日益严重，特别是污染排放越来越引起国际社会的关注？以数量扩张为特征的粗放型外贸增长方式带来了诸多问题：由于中国贸易规模庞大但出口贸易结构总体上比较粗放，以高耗能？高污染？低产品附加值的“两高一资”产品的出口居多，中国污染排放中有相当比例是为国外消费者而排放的；而以“大进大出”为特征的加工贸易不断扩张逐渐使中国成为“世界工厂”，而大批污染密集型产品在加工生产过程中大大加重了国内资源消耗与环境污染的压力？因此，中国是以自我的能源资源消耗和环境污染排放为代价来维系不断增长的贸易顺差和对外贸易规模的，一定程度加剧了中国的能源供应紧张局面和环境生态保护压力？国际贸易的高速发展是否是引起环境不断恶化？污染大幅增加的原因之一，引起了国内外环境学家与经济学者的关注？

　　传统国际贸易理论未将环境成本纳入考虑，忽视了贸易活动带来的环境影响？近年来关于国际贸易的环境效应研究兴起，但研究结论仍存在较大争议？对贸易环境效应的影响机制进行系统规范的分析，从理论上挖掘贸易与环境冲突的根源及作用机理，具有重要的理论意义？

　　同时，随着经济发展与资源环境约束问题引起全球的共同关注，推行低碳化发展？减少污染排放成为各国面临的重要挑战？在哥本哈根气候变化大会前夕，中国政府向世界做出了负责任的承诺：到2020年，中国单位国内生产总值（gross domestic product，GDP）二氧化碳排放比2005年下降40%~45%？因此在贸易自由化的背景下，分析中国对外贸易的环境效应，对优化贸易结构？缓解环境压力？实现贸易的可持续发展和减排承诺都有着重要的现实意义？

　　由于不同国家环境规制的差异，在自由贸易的情况下具有严格环境规制的发达国家可能会专业化生产并出口相对清洁的产品，而从环境规制较宽松的发展中国家进口污染密集型产品，形成“污染天堂”，导致污染转移问题？那么以中国为代表的发展中国家是否会由于贸易自由化而沦为“污染天堂”呢？在全球化的背景下，对中国巨额贸易顺差背后的隐含污染排放的量化分析及其影响因素分解，深入了解中国进出口贸易隐含污染排放的总量特征？行业分布特征？与不同贸易伙伴间的隐含污染状况等，对遏制中国环境质量恶化，推动对外贸易与环境的和谐发展，实现贸易发展和环境保护的“双赢”具有重要的指导意义？

　　1.2本书的研究思路与方法

　　1.2.1研究思路

　　从国内外相关文献的梳理来看，对于贸易自由化的环境影响并未达成共识？随着全球一体化和贸易自由化的推进，国际贸易的环境效应成为学术研究的焦点？就中国而言，对外贸易作为拉动经济增长的重要动力之一，促进了国民收入的提高，同时也使环境质量恶化？因此，本书拟通过对中国贸易环境效应的系统研究，为中国贸易结构的调整？贸易增长方式的转变以及更好地协调贸易开放和环境质量之间的关系提供重要的指导依据？

　　本书整体上遵循“理论构建—统计分析—实证分析—政策建议”的思路展开研究？

　　首先，构建贸易与环境的理论模型，从理论角度探讨贸易自由化影响环境的机理和渠道，以及纳入环境要素后比较优势的决定因素及其对贸易模式的影响，为后续分析奠定理论基础？

　　其次，对中国目前对外贸易和环境污染的现状进行描述性统计分析，对进出口贸易指标和污染指标从总量规模？行业结构？区域分布结构等不同方面的比较分析，有助于形成贸易环境效应的初步结论，为实证研究的展开进行较好的铺垫？

　　再次，分别运用中国对外贸易以及加工贸易和工业三废污染排放的时间序列数据和省际面板数据对中国贸易的环境效应进行实证检验，考察中国对外贸易开放与污染排放之间的关系；并重点研究贸易引致的结构效应，对“污染避难所效应”和“要素禀赋效应”是否在中国成立进行验证，更深入地揭示对外贸易影响环境质量的内在原因和机制？

　　接着，对中国进出口贸易中的隐含污染排放量进行测算，全面揭示中国对外贸易的环境成本代价，对中国对外贸易的环境效应进行量化评估？对比分析中国出口贸易带来的污染排放增量和进口贸易带来的污染减排量，并从行业分布？不同贸易伙伴角度挖掘中国出口隐含污染排放的主要来源部门，找出中国贸易隐含污染排放不平衡的主要受益者；进而分析驱动中国进出口贸易隐含污染排放变化的主要因素及各影响因素的贡献程度，深入剖析影响隐含污染排放变动的深层次原因？

　　最后，结合上述理论和实证研究的结论，探讨平衡贸易利益和环境利益？缓解贸易开放与环境质量恶化之间矛盾的政策措施？

　　1.2.2研究方法

　　本书将采取一般均衡分析法？计量分析法？投入产出分析法及结构分解分析法等方法进行研究？

　　（1）一般均衡分析法？通过建立一般均衡模型从理论上分析贸易与环境的关系，从污染供给和需求方程推导出污染排放的均衡水平，并综合分析影响污染排放水平的因素；运用比较静态分析方法揭示贸易开放度对环境质量（污染排放水平）的影响？

　　（2）计量分析法？首先基于时间序列数据对进出口贸易规模扩大与环境污染排放间的关系进行协整分析，找出两者间长期稳定的均衡关系？其次基于省际面板数据在理论分析的基础上建立相应的计量模型，重点围绕贸易开放对环境的结构效应及其决定因素进行实证分析，并根据估计结果进行各种效应的弹性分析？最后对中国加工贸易与环境污染间的关系进行了协整检验和格兰杰因果关系检验？

　　（3）投入产出分析法？投入产出分析法可用来分析中国进出口贸易中直接和间接的含污量，直接测算出对外贸易的环境成本及污染贸易条件，并对进出口贸易隐含污染排放进行部门分析，为贸易结构的优化升级提供重要指导？

　　（4）结构分解分析法？结构分解分析模型是当前投入产出分析领域的主流经济分析工具，利用结构分解法将对外贸易的环境效应进一步分解为规模效应（scale effect）？技术效应（technique effect）（包括直接排放系数和中间生产技术）与结构效应（composition effect），进一步揭示导致贸易隐含污染排放水平变动的内在原因？

　　1.3本书的研究内容与结构安排

　　本书分为6章？第1章为绪论，主要介绍本书的研究背景及意义，提出本书研究的主要问题，然后概述本书的研究思路与方法？研究内容与结构安排？

　　第2章通过构建一般均衡的理论模型分析贸易与环境的关系？首先围绕贸易与环境的关系进行模型的基本设定，并建立污染供给与需求函数进行均衡分析；其次进一步将贸易的环境效应分解为结构效应？规模效应与技术效应，综合考量国际贸易对一国污染排放水平的影响以及不同比较优势决定的贸易模式对环境影响的差异，为后续的实证分析奠定理论基础？

　　第3章针对中国对外贸易与环境污染的现状进行描述性统计分析，分别从进出口贸易规模与工业三废污染总量？贸易商品结构与污染排放的行业分布特征？贸易与污染排放的地区分布特征以及加工贸易与环境污染四个不同方面进行统计和比较分析，从基础数据层面得出中国贸易开放与污染排放关系的初步结论？

　　第4章首先基于中国进出口贸易规模与工业三废污染排放的时间序列数据进行协整分析？因果关系检验？脉冲响应分析和方差分解分析，验证贸易开放与环境污染之间的长期均衡关系；其次采用相关省际面板数据对贸易自由化对环境污染的结构效应进行重点考察，并对贸易的规模？技术与结构综合效应进行了分析，进而根据实证结果对收入的规模—技术效应（或技术效应）？直接结构效应和贸易引致的结构效应进行了弹性分析；最后利用中国加工贸易数据对加工贸易依存度与工业三废污染间的长期协整关系及格兰杰因果关系进行了实证检验？

　　第5章首先运用投入产出分析框架对中国进出口贸易的环境成本（以不同污染指标衡量的进出口隐含污染排放量以及贸易污染条件指标等）进行了测算，并对中国进出口隐含污染排放进行了行业分析和比较；其次选取主要贸易伙伴对中国贸易隐含污染排放的国别流向进一步展开定量分析，揭示中国和不同贸易伙伴之间的进出口贸易活动的环境代价；最后对历年来中国贸易的环境成本（隐含污染排放）的变动进行因素分解，深入探讨导致中国贸易含污量变动的内在动因？

　　第6章在上述理论和实证分析的基础上，分别从国际？国家？地区和行业层面提出促进中国对外贸易与环境协调发展的政策建议？第2章贸易自由化与环境污染的理论分析第2章贸易自由化与环境污染的理论分析

　　近年来，贸易自由化对环境质量的影响成为经济学界及政策制定者关注的焦点？自由贸易到底对环境造成了什么影响？贸易自由化影响环境的作用机理是怎样的？贸易开放对环境质量的影响受到哪些因素的制约？学术界围绕这些问题展开了一系列的理论研究？

　　最早运用理论模型进行分析并且较有影响力的研究是Copeland和Taylor（1994），基于环境污染的损害仅仅是局部性的，不考虑跨国界污染的假设，通过建立简单静态的南北贸易模型，从理论上探讨了国民收入？污染水平与国际贸易之间的关系？收入相对较高的国家会采用更严格的环境保护政策，并专业化生产相对清洁的产品？将贸易对环境的规模？技术和结构效应分离开来后发现自由贸易会增加全球污染；北方国家生产可能性增加会提高污染排放水平，而南方国家生产可能性的类似增长则会减少污染；从北方国家向南方国家的单方

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