李彦，河南财经政法大学法学院讲师，国家安全法研究所助理研究员，武汉大学国际法所博士。在核心期刊上发表论文10余篇， 其中CSSCI 期刊4篇，中文核心期刊2篇，本专业领域权威刊物文章4篇。主持或作为主要成员参加了国家*和省部级项目10余项。其中，2019年度主持教育部社科基金青年项目、河南省教育厅人文社会科学研究一般项目、河南省社会科学界联合会调研课题各1项；2020年度主持国家社科基金青年项目和河南省哲学社会科学规划项目各1项。获得省部级奖励3项。

本书从国际法的视角分析现有区域性打击跨国网络犯罪国际公约存在的问题及阻碍它们成为全球性打击跨国网络犯罪国际公约的关键因素，从而为达成全球性打击跨国网络犯罪国际公约提供理论支持。并试图提出一个全球性打击跨国网络犯罪国际公约的框架设计，及为中国在其中应该扮演的角色和应坚持的立场建言献策。

我国学界自公约开放签署以来始终未停止对是否加入《布达佩斯公约》问题的讨论。有学者对该公约给予了较高的赞誉，指出该公约不仅在积极地向真正的国际性公约发展，而且也在寻求实现从国际治理向全球治理的转变，建立跨国网络犯罪的全球治理机制具有重要的价值；a 有学者甚至直接主张我国应加入该公约，“《公约》的规定可以为各国网络犯罪刑事立法提供借鉴和参考，为了有效打击跨国网络犯罪，我国也可以考虑在必要时加入《公约》”；b 也有学者认为该公约存在一系列的问题和局限性，中国不应加入该公约。我国官方虽未明确表态是否加入该公约，但在各种国际场合明确了在联合国框架下制定打击跨国网络犯罪全球性国际公约势在必行。这是否当然意味着中国拒不加入该公约呢？是否应当及如何明确我国加入公约的立场呢？事实上，明确我国对该公约的态度及理论依据，并完善相关对策，不仅能使公约倡导者了解我国乃至发展中国家的诉求，推动公约可能的修订与发展，更有利于回应美欧等主要网络大国对我国的抨击，从而更好地化解分歧、促进合作。下文将在对我国加入公约的利弊分析的基础上提出我国应有的态度和对策。

一、中国加入该公约的利弊 

从国际层面和国内层面看，加入该公约均对我国有一定的益处。从国际层面看，我国加入该公约，有利于缓和目前两大阵营截然对立的局势，促进与主要大国在网络犯罪问题上的合作。目前，虽然两大阵营在如何制定新的打击跨国网络犯罪国际公约这一问题上分歧较大，其中欧美阵营支持将《布达佩斯公约》发展为全球性网络犯罪公约，中俄阵营对此持反对立场。然而，从近年来的打击跨国网络犯罪国际法进程来看，《布达佩斯公约》仍具有不可忽视的重要地位——该公约是目前影响力最大的打击跨国网络犯罪国际公约，而且其影响力仍在不断扩大，越来越多的欧洲区域外的国家加入了该公约—— 至 2017 年初已经有 51 个国家加入了该公约。a 而中俄等国主张的在联合国框架下建立的全球性打击跨国网络犯罪国际公约仍举步维艰，且短期内很难达成一致的公约。中国作为与欧美阵营对立阵营的代表国家之一，既是一个互联网大国，又是发展中国家的重要代表，国际影响力不容忽视。中国加入该公约可能极大地削弱中俄新兴网络国家阵营的力量，弱化两阵营对立的态势，甚至在主要大国间达成一定的妥协，加速该公约的“全球化”，从而实现主要大国间的合作。从国内层面看，加入公约有利于推动我国国内打击跨国网络犯罪立法的完善，从而更有效地打击跨国网络犯罪。尽管该公约存在一定的不足，但作为迄今为止国际范围内的第一部打击跨国网络犯罪的国际公约，它对遏制日益猖獗的网络犯罪的积极意义不容抹杀。虽然我国并未参加此公约的谈判也不是公约缔约国，但是，该公约中许多重要规定特别是一些富有建设性的意见，对于缔约国进一步完善我国国内立法具有重要启示意义。a 事实上，虽然我国未加入该公约，但在国内的立法实践中已借鉴了公约的部分规定。例如，我国刑法修正案（七）增加了非法获取计算机数据罪、非法控制计算机信息系统罪和为非法侵入、控制计算机信息系统提供程序、工具罪，而这些罪名条款与公约实体刑法中的非法入侵、非法拦截以及滥用设备等规定的内容非常相似。

  但是，从该公约本身的规定以及公约倡议方对我国的态度来看，我国加入该公约弊端较大。 

  其一，公约的部分内容可能对我国的主权和安全等造成潜在威胁。c 该公约第 32 条未经允许可访问、获取他国数据的规定就是一项。该条规定，“缔约方可不经另一缔约方的授权：a. 获取可公开获取的存储在计算机中的数据； b. 可通过位于其境内的计算机系统访问或接收位于另一缔约方境内的数据，如果缔约方得到获得法律授权有权经该计算机系统向缔约方公开披露数据的个人自愿、合法的同意”。该条第 a 款问题不大，因为可公开存储的计算机数据本身就是一种供公共访问的资源，不限访问主体。该条第 b 款则存在较大的问题。d 虽然该款规定的本意是旨在通过赋予缔约方无须提出司法协助请求而单方面获得另一国计算机数据的权利，以提升打击跨国网络犯罪国际合作的效率；a 但是，第 b 款的规定存在极大的隐患，其适用可能严重偏离该款的本意。首先，该款并未限定“计算机数据”的范围，按照公约第 1 条第 b 款的规定，计算机数据是“任何以适于在计算机系统中运行的形式存在的事实、信息或概念表示方法，包括适于促进计算机系统运行的程序”。b 这一概念几乎囊括了所有在计算机系统中的数据，故涉及一国国家安全、军事利益的数据也包含在内。这些对各国具有举足轻重意义的数据，基本上不可能对其他国家甚至未经授权的本国公民公开。该款的适用不排除这些数据无形中为各类网络间谍、窃密行为提供了法律支持，也给了一缔约方在未经另一缔约方允许的情况下访问或接收位于该国非公开的计算机数据的机会，这无疑是对相关缔约国网络主权的侵犯。由于一直以来，欧盟阵营对中国的各种问题都表现出了极大的兴趣，中国加入该公约方便了这些国家对中国的“合法”窥探，中国极可能面临网络主权被侵犯但相关行为依据该公约却是合法行为的尴尬处境。其次，除计算机数据外，该款中有权披露相关数据的个人也不是一成不变的。“获得法律授权”公开披露数据的个人可能因环境、个人的身份及相关可适用的法律而发生变化，c 这为缔约国访问或获取他国信息提供了便利。一方面，由于计算机数据是可以存储的，获得法律授权的个人可通过存储信息持续持有信息，在失去或无授权时其仍可能秘密地保存相关信息。缔约国通过失去授权但持有相关数据的个人同意获取相关数据并不困难。例如，一行为人将其对国家某项重大决策的意见通过邮件发送给其他学者评估，该收信学者就合法地获取了该邮件；尽管他的权利仅限于阅读和评估此邮件内容，无权将此邮件转发给他人，但事实上此人可应他国执法机关请求、秘密地将此邮件转发给他国的执法机关。另一方面，即使对待正具有法律授权的个人，

缔约国也可以“合法地”获取数据。为了满足“自愿、合法的同意”的条件，不排除少数缔约方通过贿赂、威胁、欺骗等非正常手段获取他国机密。最后，虽然 T-CY 已经起草相应的指导说明来解释这一极具争议的条款，但是，指导说明并未找到解决相关问题的方法。2012 年 12 月，T-CY 在其第 8 次全体会议上决定发布旨在促进《布达佩斯公约》有效使用和实施的指导说明。指导说明强调了第32 条第 b 款的跨境获取数据的问题，指出该款下的情形主要包括以下两种：（1）个人或互联网服务提供商将他们存储在他国服务器上的数据自愿披露给执法部门；（2）有犯罪嫌疑的毒品贩子同意将其电子邮箱中相关犯罪的证据提供给警方。它还指出：“公约对其他情形既未授权也未阻止，因此，在不确定的情况下，缔约国可能需要根据国内法、相关国际法原则或国际关系的考虑，评估本国搜索或访问存储在另一个缔约国的数据的合法性。”a由此，T-CY 也无明确的解决方法，其将该问题推给各缔约国国内法及抽象的国际法原则和各国维系国际关系的考量显然不能有效解决该问题。另外，该条款并非公约下可作出保留的条款，我国一旦加入公约就要受该条款约束，其必将对我国网络主权和安全带来巨大的挑战。虽然我国对这条规定的潜在威胁相当重视，例如，在一个发言中我国代表指出“公约第 32 条 b 款规定了直接跨境取证措施，这与国家司法主权之间的关系值得探讨”；b 但是，目前我国对具体的威胁和后续的应对策略并未深入分析。

导 论// 001 

一、选题背景及研究意义// 001 

二、国内外研究现状// 004 

三、研究思路及目标// 010 

四、研究的重点和难点// 011 

五、研究方法// 013 

第一章 跨国网络犯罪及相关国际法规范概述// 015 

第一节 跨国网络犯罪概述// 019 

一、网络犯罪// 019 

二、跨国网络犯罪// 027 

第二节 跨国网络犯罪的国际法规制// 032 

一、对跨国网络犯罪进行国际法规制的必要性// 033 

二、跨国网络犯罪的国际法规制现状// 037 

本章小结// 062

第二章 打击跨国网络犯罪国际法中的实体规则// 065 

第一节 打击跨国网络犯罪国际法实体规则存在的一般问题// 067 

一、现有规则本身不完善// 068 

二、专门针对个别重要罪名的规则缺失// 080 

第二节 打击跨国网络犯罪国际法具体罪名解析——以网络恐怖主义 

犯罪为例// 084 

一、网络恐怖主义犯罪国际法规制的现实性和必要性// 084 

二、网络恐怖主义犯罪国际法规制存在的不确定性// 088 

三、应对网络恐怖主义国际法规制不确定性的对策// 096 

第三节 应对打击跨国网络犯罪国际法实体规则问题的对策// 106 

一、修改和完善现有规则// 106 

二、分别纳入国际社会普遍关注的罪行// 112 

本章小结// 119 

第三章 打击跨国网络犯罪国际法中的程序规则// 121 

第一节 打击跨国网络犯罪的管辖权规则// 123 

一、跨国网络犯罪对传统刑事司法管辖权的挑战// 123 

二、跨国网络犯罪管辖权规则存在的不完善// 126 

第二节 打击跨国网络犯罪的电子证据调查规则// 134 

一、电子证据的概念和特征// 134 

二、电子证据调查面临的挑战// 137 

三、现有国际法规范中电子证据调查制度的基本规定及不完善

之处// 141 

第三节 应对打击跨国网络犯罪国际法程序规则问题的对策// 151 

一、明确管辖权规则及它们的优先次序// 151 

二、完善电子证据调查规则// 155

…………

第六章 建构全球性打击跨国网络犯罪国际法律框架的中国立场// 245 

第一节 中国应对《布达佩斯公约》有所取舍// 247 

一、中国加入该公约的利弊// 248 

二、中国应有的对策// 252 

第二节 缔结和参与打击跨国网络犯罪国际公约时的中国立场// 255 

一、平台选择// 256 

二、路径选择// 259 

三、力推主张// 264 

本章小结// 270 

结 论// 272 

参考文献// 276