导论
一、概述
二、法治沿革
三、金融法治的功能定位与金融合规的发展方向
四、合规管理
五、从业人员违法犯罪交易行为规制与合规的问题意识与方法创新
第一编 金融从业人员利用未公开信息交易的规制与风控
第一章 金融从业人员利用未公开信息交易刑事案件实证调查
第一节 金融从业人员利用未公开信息交易刑事判例情况
一、案件数量及区域
二、金融从业人员的具体身份
三、涉案金额（获利与成交额）
四、量刑实践
第二节 金融从业人员利用未公开信息交易案法律适用争议焦点
一、“未公开信息”的范围
二、明示、暗示行为的证据规则
三、自行交易行为的证据规则
四、成交额、获利额的认定
第三节 金融从业人员利用未公开信息交易案核心法律适用疑难问题
一、“前五后二”标准
二、趋同率
三、构罪要素
第二章 金融从业人员利用未公开信息交易法律规制的基本构造
第一节 未公开信息
一、内幕信息以外的其他未公开的信息
二、其他未公开信息的规范解释
第二节 利用未公开信息交易行为
一、从事或者建议他人从事与未公开信息有关的金融交易
二、背信的实质
第三节 金融机构从业人员
一、金融机构的基本范围
二、金融机构的具体分析
三、从业人员的判断标准
四、从业人员的规则优化
第四节 故意
一、明知
二、目的
第三章 金融从业人员利用未公开信息交易合规管理的政策安排与原理指引
第一节 金融信息产权的协商政策
一、代理成本的有效控制
二、金融信息产权协商的合规管理
第二节 金融信息产权的权属安排
一、金融机构享有金融信息产权
二、金融机构与从业人员之间的金融信息产权分配合约安排
三、针对质疑的回应
第三节 金融市场信息竞争结构与信息披露规则优化
一、信息竞争下的利益格局
二、加强监管选择性信息披露
第四章 金融从业人员利用未公开信息交易的司法认定与信息风险管理
第一节 重大未公开信息的甄别与管理
一、信息的未公开性
二、信息的价格敏感性
三、未公开信息与内幕信息的边界
第二节 金融从业人员利用未公开信息从事交易的法律判断与行为管理
一、金融从业人员利用未公开信息的证明规则
二、金融从业人员本人从事交易
三、利用未公开信息从事跨市场交易
第三节 金融从业人员利用未公开信息建议他人交易的认定与行为管理
一、交易行为的必备性
二、泄露未公开信息的责任
三、明示、暗示
第五章 金融从业人员利用未公开信息交易违规性与关联性的法律判断与行为合规管理
第一节 违规性判断与交易合规管理
一、违规的范围
二、违规的内容
三、违规的依据
第二节 关联性判断与交易行为管理
一、职务便利与未公开信息的关系
二、交易与未公开信息的关系
第二编 金融从业人员内幕交易的规制与风控
第六章 金融从业人员内幕交易法律规制的构成要素
第一节 内幕信息
一、法律依据
二、法律特征
三、信息内容
第二节 内幕信息滥用行为
一、利用内幕信息
二、抗辩
第三节 行为主体
一、知情
二、非法性
第七章 内幕信息的法律判断与风险管理
第一节 内幕信息的核心属性
一、未公开性
二、重大性
第二节 内幕信息的形成动态
一、法律原则
二、信息类型化判断规则
三、个案例外
第三节 重大事件与内幕信息管理
一、事件发展与信息时间节点
二、内幕信息形成的金融机理
第四节 信息挖掘的性质与风控
一、问题与争议
二、法律解释与合规风控
第八章 金融从业人员传递内幕信息的法律规制与风险管理
第一节 泄露：内幕信息的直接传递
一、第一层次内幕信息传递
二、内幕信息继续传递
第二节 建议他人交易：内幕信息的间接传递
一、法律规则
二、行为模式
三、明示、暗示
第三节 内幕信息传递的中轴：非法获取人员
一、近亲属、关系密切人
二、联络人、接触人
三、交易行为明显异常
第九章 期货从业人员内幕交易的法律规制与合规风控
第一节 期货市场内幕交易
一、期货市场的专属特征
二、期货市场内幕交易的专属特征
三、期货市场内幕交易的行为表现
四、跨市场交易
第二节 期货从业人员内幕交易的境外法律规制实践与合规启示
一、莫塔泽蒂期货内幕交易案
二、拉格斯期货内幕交易案
三、基辛斯
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