《创新型国家建设中的人力资本激励制度研究》:
2.1.2 人力资本产权理论
人力资本产权理论为人力资本激励提供了理论基础。人力资本的产权是人力资本理论的一个重要方面,而西方人力资本理论忽视产权的研究。从产权的角度研究人力资本并作出开拓性贡献的是中国年青的经济学家们,如周其仁、杨瑞龙、方竹兰等,他们通过研究企业理论,发现产权在企业理论研究中的运用还不够彻底,存在一个重要的缺憾,即缺乏对人力资本产权的承认和规定。
中国学者充分肯定并论证了人力资本的产权特征,从而使西方人力资本的研究进入到一个新阶段。因为西方人力资本理论研究虽然充分肯定了人力资本在经济发展中的积极作用,但是并没赋予人力资本的产权地位,从而使人力资本理论得不到根本性的发展。尤其是随着资本主义的发展,垄断逐渐形成并不断加强,传统经济学的假设不攻自破,产权理论变得越来越具有现实意义,明确的产权界定已成为资源有效配置和对人力资本激励的必要条件。
(1)人力资本产权的含义及权能构成
目前,对人力资本产权含义的论述主要有以下几种:一是从所有权角度,把人力资本产权理解为人力资本所有权。李建民(1997)认为,所谓人力资本产权就是人力资本的所有关系、占有关系、支配关系、利得关系及处置关系,即存在于人体之内、具有经济价值的知识、技能乃至健康水平等的所有权。二是从企业所有权角度界定人力资本产权,认为人力资本产权问题是人力资本所有者能否拥有企业所有权,即企业控制权和剩余索取权(张维迎,1996;周其仁,1996;方竹兰,1997)。三是从产权的一般概念及共性角度论述人力资本产权。人力资本产权是市场交易过程中人力资本所有权及其派生的使用权、支配权和收益权等一系列权利的总称,是交易主体相互认可或强制实施的行为关系,本质上是人与人之间社会经济关系的反映(黄乾,2000;王建民,2001;朱巧玲,2003;王毅敏,2003)。
作者认为,作为人力资本产权,其基本内核是产权,应在产权理论的相关框架内研究人力资本问题。人力资本是指通过后天投资形成的体现在劳动者身上的智力、知识、经验、技能和健康状况等等,如果说劳动者本身是有形资源,那么体现在劳动者身上的智力、知识、经验、技能和健康状况等就是无形资源。为此,我们将人力资本产权定义为:人力资本产权是市场交易过程中人力资本所有权及其派生的使用权、处置权和收益权等一系列权利的总称,是制约人们行使这些权利的规则,本质上是人们社会经济关系的反映。根据定义,人力资本产权的权能由人力资本所有权、使用权、处置权和收益权等一组权利束组成。
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