0．3俄罗斯转型的政治经济过程：分析的起点
应该承认，转型学还是一门新兴学科，缺乏统一的分析范式。我们的研究不追求构建抽象的理论范式，而是致力于解释现象，主要借鉴海歌德和考夫曼（2008）的分析框架，根据俄罗斯转型的历史阶段来设置具体的研究问题，每个问题都和从集权体制向竞争开放的政治经济体制转型过程的不同阶段有关。在研究中我们不回避规范性目的，也会探讨转型未来的方向，但更加重视的是对现实中存在问题的解释，重点回答不完善的民主和市场是怎样相互影响和相互制约的，以及影响这种低水平民主和市场演进与发展前景的主要因素是什么。
为便于讨论，这里首先交代几个重要的概念，这些概念构成整个分析的基础。
0．3．1转型的概念与内涵
转型研究是最近20年来国际学术界新兴的一门学科知识领域。广义上的转型，指的是一个正在经历政治、经济和社会等各方面改革和转变的过程；狭义上的转型，则特指原苏东国家自20世纪80年代末和90年代初开始进行的大规模的制度变迁进程，即由原来的集中政治经济体制向分散竞争的市场经济和民主政治过渡。
不同学科视角下的转型概念是不同的。热若尔．罗兰（2002）在《转型与经济学》中写道：“自1989年柏林墙倒塌以来，有相当一批经济学家一直在研究前社会主义经济从计划经济向市场经济的转型过程。这个研究领域叫做转型经济学，有时又称改革经济学。”①按照这个说法，转型即从计划经济转向市场经济的过程，即经济转型或市场化转型。在这样的概念界定下，中国无疑也归属转型国家行列，因为我们与原苏东国家经济转型的目标是大体一致的，均包含以下几个方面②：通过引进具有弹性的相对价格和创造对世界经济开放的竞争性市场来纠正社会主义经济的扭曲，从而改进资源配置效率。
（2）稳定宏观经济，这对于价格体系正常运作是必不可少的条件。
（3）提供更好的激励机制和公司治理安排，使企业对市场信号做出反应。大规模私有化是这种变化的关键组成部分，但新私人企业进入和创造企业家阶层同样至关重要。
（4）创造对市场经济来说“适度”的政府机构。尽管对什么是“适度的”政府机构意见有分歧，但相同的共识是政治制度稳定的需要和保护私有财产不受侵犯，并保护纳税人不受寻租行为的损害。
市场经济作为一个复杂系统包含了诸多不同的制度安排，罗兰所重点强调的是其中的核心制度构架并且仅仅局限在经济领域自身，比如经济活动自由化、对外开放、私有制以及适度政府的存在等。尽管他也认为政府是市场经济中的核心要素之一，但仅是从提供秩序和产权保护的角度来肯定政府对于市场必不可少的支持作用，却并没有深入到政治领域论证政治体制与市场化的相互关系。隐含的结论是，市场是可以独立于民主而存在的——无论是专制政府还是民主政府，只要能够提供安全秩序和产权保护即可。
政治研究学者则试图将原苏东国家的转型与南欧和拉美国家的旧案例结合起来。认为东欧与前苏联发生的变化与其他地方发生着的制度变迁是类似的，都是所谓的民主化第三波的组成部分。①以美国政治学家麦克福尔（2009）为例，他把俄罗斯的革命看成是向民主的过渡，其著作《俄罗斯未竟的革命：从戈尔巴乔夫到普京的政治变迁》只是针对政治转型进程进行解释。
事实上，原苏东国家大规模的制度变迁同时涵盖了政治经济两个领域。尽管在民主化和市场化的具体细节上存在分歧，从而导致原苏东国家的市场经济目标或是早于政治民主化而确立，或是在政治剧变后随之确立，但转型带有双重性质的属性却是明显的，即政治生活民主化与经济生活市场化是这场转型革命的长期奋斗目标。
……
展开
