第三节 研究方法
本课题研究的根本方法是新制度经济学的方法，尤其是比较制度分析方法。制度分析与博弈论在很多情况下是相互融合的，因此，本书很多地方也借鉴了博弈论分析方法。同时根据可获得数据在部分章节也运用了实证分析方法。
第一，契约分析和比较制度分析。运用契约分析方法对企业性质、企业合作关系、企业治理效率等问题进行了研究，提出了一个公司治理问题的契约分析框架；运用比较制度分析方法对国内外的企业制度、治理制度、投资者保护和企业集群治理模式进行了分析。
第二，博弈论分析方法。运用博弈论方法对利益相关者的博弈关系进行研究，探讨了非合作博弈向合作博弈转化的条件，企业组织博弈均衡实现的制度基础。研究了随着知识的积累，人力资本所有者在企业内博弈关系中地位的动态调整，以及由此引起的公司治理的主体、客体、边界的变化和知识型企业对公司治理机制的新要求。
第三，实证分析方法。一是根据世界银行对我国12个城市1268家工业企业问卷调查的相关数据，通过探索性因素分析，分别建构了一个四维度的外部压力和一个五维度的企业社会责任的综合得分指标，以及二者各维度的得分指标。再以企业外部压力综合得分指标及其4个维度作为解释变量，逐一对企业社会责任的综合指标及各维度进行OLS回归分析，并通过Ordered Probit模型检验OLS模型回归结果的稳健性。二是以部分上市公司为样本，研究了机构投资者对公司治理绩效的影响，分析了中国上市公司中机构投资者存在局限。
第四节创新与不足
公司治理问题不再是一个新问题，研究的学者很多，研究的成果也非常丰富，要在公司治理理论研究方面进行创新是非常困难的。因此，只能说课题组全体成员从合作效率这一视角围绕公司治理问题进行了一些有益的探索，具体主要包括以下几个方面。
第一，提出了从合作效率研究公司治理的新视角。改变长期以来从投资者出发来研究公司治理问题的思路，认为企业之所以存在的根本原因在于各利益相关者相互合作能够创造合作剩余。公司治理不仅仅在于对投资者等部分利益相关者权益的保护，关键是缓解各利益相关者之间的利益冲突，促进各利益相关者之间的合作关系，提高企业合作效率。
第二，研究了利益相关者外部压力对企业履行社会责任的影响，进而从新的视角提出了促进企业合作关系的重要途径。利用世界银行对全国1268家工业企业的问卷调研中的有关数据，通过探索性因素分析，分别建构了一个外部压力和企业社会责任的综合得分指标，以及二者各维度的得分指标。再以企业外部压力相关指标为解释变量，逐一对企业社会责任的综合指标及各维度进行OLS回归分析，并通过OrderedProbit模型检验OLS模型回归结果的稳健性。结果表明：外部压力确实能促使企业承担更多的社会责任，而且外部压力各维度对企业社会责任各维度的影响存在明显的差异。
第三，提出了家族企业治理结构演进的趋势是制度治理和社会资本治理有机结合的二维治理模式。指出在家族企业成长的不同时期，社会资本的作用存在差异。在家族企业创业初期，社会资本治理是一种有效率的治理模式。但当家族企业逐渐进入成熟分化阶段后，治理关系变得更加复杂，社会资本单边治理的作用弱化，制度治理的作用不断强化。家族企业治理结构演进的趋势是制度治理和社会资本治理有机结合的二维治理。
第四，提出了一个企业集群三层次治理模式。企业集群作为弥补企业、市场效率空隙的中间性组织，其自身效率优势的关键在于它能够创造集群租金。本课题在将集群租金分解为集群剩余和价值链剩余的基础上，阐释了企业集群的内部网络治理和外部价值链治理。进一步考虑企业（集群成员）的科层治理，提出了以行业协会为核心，包含企业内部科层治理、集群内部网络治理和集群外部价值链治理的企业集群三层次治理模式。
第五，指出知识型企业的控制权配置将越来越分散，公司治理结构与治理机制必须相应做出调整。在知识型企业中，由于知识和信息在企业价值创造中作用的增强，物质资本作为权力配置的基础逐步减弱，人力资本作为权利配置的基础逐步增强。由于知识的分散性，控制权分散配置的趋势必然越来越明显。公司治理的所有权结构与控制权都发生了重大改变，必然要求对以往的公司治理结构和治理机制做出新的调整，以反映人力资本所有者在公司中的地位和作用。
这本书是国家社科基金的最终研究成果，尽管总体上来说，研究工作是在同一框架下展开的，但具体的任务大多是课题组成员各自以独立的论文形式完成的，虽然最后经过系统的整合修改，但全书的系统性仍然有待加强。另外，合作效率的度量问题一直是我多年来思考的问题，但这个问题在本书中仍然没有得到很好的解决，需要今后付出更大的努力。
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