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书       名 :
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文献来源:
出版时间 :
依托资本市场助推科技型中小企业
0.00    
图书来源: 浙江图书馆(由图书馆配书)
  • 配送范围:
    全国(除港澳台地区)
  • ISBN:
    9787514136258
  • 作      者:
    李冬霞著
  • 出 版 社 :
    经济科学出版社
  • 出版日期:
    2013
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作者简介
  李冬霞,管理学硕士。曾就职于证券公司、投资公司,现在河南财经政法大学金融学院工作。主要研究领域为信托与租赁、证券投资与管理,在《光明日报》理论版,《统计与决策》、《人民论坛》、《金融理论与实践》等杂志发表多篇论文。与此专著相关公开发表的论文题为《规范证券市场中的政府行为》、《开发股指期货的意义和策略》、《依托资本市场,促进高等教育发展》、《资本市场投资者非理性行为研究》、《资本市场投资者教育问题研究》等文章。同时,还主持或参与省部级课题十多项。
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内容介绍
  《依托资本市场助推科技型中小企业》为2012年度郑州市软科学研究计划项目“科技型中小企业融资机制创新研究”(2012YDJH-4)阶段性成果。《依托资本市场助推科技型中小企业》以河南省当前科技和金融结合试点工作为依托,通过科技型中小企业融资机制创新研究,从调动融资参与主体和创建所需制度体系两方面人手,探求解决当前科技型中小企业融资难题。科技创新链条与金融资本链条的有机结合,为初创期到成熟期各发展阶段的科技企业提供了专业化、个性化、系统化的融资支持和金融服务。
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精彩书摘
  “新三板”的监管机构包括证券业协会、证监会、深圳证券交易所、证券结算登记机构以及地方政府等机构。证券业协会是“新三板”的形式监管者,主要制定“新三板”市场运行规则;对“新三板”市场进行直接监管。监管的方式主要有接受挂牌企业备案、接受情势变更备案和监管券商及从业人员行为。而证监会是实质监管者,批准“新三板”挂牌企业定向增发,研究扩容方案,探索降低个人投资者准入限制等,是“新三板”导向的实质推动者。深圳证券交易所为“新三板”提供交易平台。证券登记结算机构是“新三板”中的挂牌企业股份的登记机构,也是券商所托管股份的存管机构,证券登记结算机构对“新三板”市场股份的流通情况进行有效统计,是主办券商代为申报买卖股份时对可交易股份进行核对的依据和交易的载体。地方政府要进行资格审批,对挂牌企业提供财政等支持。
  “新三板”市场的投资者应当具备相应的风险识别和承担能力。根据投资者适当性制度,投资者可以是:机构投资者;公司挂牌前的自然人股东;通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东;因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东;协会认定的其他投资者;自然人投资者,只允许买卖其持股或增持公司的股份,不得买卖其他挂牌企业的股票。对机构投资者完全开放,但对自然人投资者的资格限制较为严格。根据2013年发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则及细则(试行)》办法,投资者参与挂牌公司股票公开转让等相关业务,应当熟悉全国股份转让系统相关规定,了解挂牌公司股票风险特征,结合自身风险偏好确定投资目标,客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力及风险控制能力,审慎决定是否参与挂牌公司股票公开转让等业务。投资者适当性管理,机构投资者包括注册资本500万元以上的法人机构、实缴出资总额500万元以上的合伙企业、集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品和证券公司资产管理计划。自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外。具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
  ……
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目录
第一章 科技型中小企业发展的相关理论问题
第一节 科技型中小企业的概念问题
第二节 科技型中小企业不同发展阶段的融资需求分析
第三节 科技与金融结合的发展模式,依托资本市场

第二章 河南省科技型中小企业融资状况
第一节 河南省科技型中小企业融资现状分析
第二节 科技型中小企业融资难的原因分析
第三节 解决科技型中小企业融资难的对策

第三章 科技型中小企业初创期挂牌“新三板
第一节 科技与金融的结合——依托“新三板
第二节 科技型中小企业挂牌“新三板”现状分析
第三节 科技型中小企业挂牌“新三板”的条件
第四节 科技型中小企业挂牌“新三板”的程序
第五节 科技型中小企业挂牌“新三板”存在的问题
第六节 如何完善“新三板”,推动科技型中小企业融资

第四章 科技型中小企业成长期登陆创业板
第一节 科技与金融的结合——依托创业板
第二节 河南省登陆创业板现状分析
第三节 河南省上市创业板的中小企业成长性评价研究
第四节 河南省创业板上市公司存在的问题及建议

第五章 科技型中小企业成熟期上市中小板
第一节 科技与金融的结合——依托中小板
第二节 河南省上市中小板的现状分析
第三节 河南省中小板上市公司盈利能力灰关联度分析

第六章 科技型中小企业上市培育质量体系设计
第一节 上市培育基本架构
第二节 科技型中小企业质量评价体系模型的构建
第三节 运作案例研究

第七章 培育科技型中小企业上市研究
第一节 培育科技型中小企业上市的积极作用
第二节 科技型中小企业上市的主要条件
第三节 科技型中小企业上市条件的培育
第四节 河南省加快培育科技型中小企业上市资源的建议和措施

第八章 总结与展望
第一节 完善我国多层次资本市场体系
第二节 完善科技型中小企业上市的相关政策
第三节 鼓励科技型中小企业赴中国香港上市
参考文献
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