导论<br /><br />一、选题背景及研究意义<br /><br />二、研究方法<br /><br />三、本书的创新之处与不足<br /><br />第一章 金融产品销售概说<br /><br />第一节 概念之界定<br /><br />一、金融产品<br /><br />二、金融产品销售的法律含义<br /><br />第二节 关系之本质<br /><br />一、作为交易当事人的金融机构<br /><br />――金融产品买卖关系<br /><br />二、作为经纪人的金融机构<br /><br />――代理、委托还是行纪?<br /><br />三、小结：两种关系的共同本质<br /><br />――都是因法律行为形成的法律关系<br /><br />第三节 纠纷及其问题<br /><br />第二章 传统民法理论的回应：意思自治<br /><br />第一节 私法自治中的个人自由<br /><br />一、自由的含义：积极与消极的视角<br /><br />二、民法的个人自由观<br /><br />第二节 私人之间关系的合意<br /><br />一、积极自由在公共领域和私人领域的不同体现<br /><br />二、积极自由在私人之间关系中正当化的理由：合意及其问题<br /><br />第三节 金融产品销售中合意的虚化<br /><br />一、金融产品的不同种类<br /><br />二、金融产品销售中合意虚化的特征<br /><br />三、实例分析――令人眼花缭乱的挂钩理财产品<br /><br />四、小结<br /><br />第三章 美国的适当性理论<br /><br />(suitability doctrine)<br /><br />第一节 适当性要求出现的直接原因<br /><br />第二节 产生、演变与影响<br /><br />一、产生<br /><br />二、早期的适用<br /><br />三、世纪年代开始的适用范围的扩张<br /><br />四、扩张适用范围的问题及影响<br /><br />五、世纪适当性规则的新变化：从NASD到NNRA<br /><br />六、新世纪金融危机背景下关于适当性理论的讨论<br /><br />七、小结<br /><br />第三节 具体的适用方式<br /><br />一、概述<br /><br />二、自律性行业适当性规则之适用<br /><br />三、美国法院对于适当性规则之适用<br /><br />二、明示的适当性规则<br /><br />三、小结<br /><br />四、适当性纠纷的仲裁处理<br /><br />五、小结：适当性要求在投资者与经纪――交易商关系中的地位<br /><br />第四章 适当性理论的重新界定<br /><br />第一节 界定及意义<br /><br />一、适当性理论的界定<br /><br />二、适当性理论的意义<br /><br />第二节 经纪――交易商违反适当性要求的责任陛质<br /><br />一、道德责任还是法律责任?<br /><br />二、民事责任中的什么责任?<br /><br />第三节 可能的质疑<br /><br />一、质疑为什么存在?<br /><br />二、诚信原则的内容、意义及适用<br /><br />三、适当性理论与诚信原则的关系<br /><br />第四节 小结<br /><br />第五章 适当性理论的适用<br /><br />第一节 适用领域的限定：限于金融产品之交易<br /><br />第二节 适当性理论的适用要件<br /><br />一、主体要件<br /><br />二、行为要件<br /><br />三、结果要件<br /><br />第六章 适当性理论与中国<br /><br />第一节 和适当性理论有关的规则<br /><br />一、默示的适当性规则<br /><br />第二节 司法裁判引入适当性理论的可能性<br /><br />一、两个域外的判例<br /><br />二、两则典型的相关案例及处理<br /><br />第三节 适当性理论在中国的未来<br /><br />结论<br /><br />参考文献<br /><br />后记：困惑中的探寻
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