4.5.2.2 市场风险状况
市场风险主要指在开展资产管理业务过程中，投资于有公开市场价值的金融产品或者其他产品时，金融产品或者其他产品的价格发生波动导致资产遭受损失的可能性。同时，市场风险还具有很强的传导效应，某些信用风险的根源可能也来自于交易对手的市场风险（如销售下降、成本上升等）。
2011年内公司密切关注各类市场风险，及时调整产品战略，勤勉尽职履行受托人职责，报告期内公司市场风险可控，未发生因市场风险造成的损失。
4.5.2.3 操作风险状况
操作风险表现为由于公司治理机制、内部控制失效或者有关责任人出现失误、欺诈等问题，公司没有充分及时地做好尽职调查、持续监控、信息披露等工作，未能及时做出应有的反应，或做出的反应明显有失专业和常理，甚至违规违约；公司没有履行勤勉尽职管理的义务，或者无法出具充分有效的证据和记录，证明自己已履行勤勉尽职管理的义务。
报告期内，公司未发生内部控制失效或者员工欺诈问题，未发生误操作、违规操作导致的财务损失，未发生系统、账户、流程引发的风险事件，未发生尽职管理不到位导致的经济损失等，公司内控管理充分有效，操作风险基本可控。
4.5.2.4 合规与法律风险状况
加强合规与法律风险管理既是符合监管机构各项监管规定的外部要求，也是公司自身稳健经营、健康发展的内在需要。公司高度重视合规与法律风险管理，倡导依法合规、稳健经营的理念，密切关注金融形势和国内监管政策发展趋势，自觉理解和适用国家法律、行政法规和各项监管政策，注重合规与法律风险管理制度和流程的建设，不断健全和完善公司合规与法律管理体系。
公司合规价值理念日益深入人心，合规与法律风险管理制度和流程得到有效执行，合规性与合法性成为每项业务开展的前提条件，公司业务整体合规状况持续提升，公司束因重大合规和法律问题遭受监管处罚、重大财务损失或声誉损失。
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