周红，高级经济师，国家二级心理咨询师。现任北大纵横管理咨询公司合伙人、嘉富诚国际资本有限公司合伙人、对外经济贸易大学中国资本运营中心副主任。曾在大学教授《证券学》课程；多年从事投资银行业务，先后在万国证券、海通证券公司任职，参与过二十余家企业上市及融资服务，熟悉企业资本运作；曾任上市公司董事、副总、董事会秘书，熟悉上市公司运作规则及企业IPO操作程序。近年来，作为专业上市融资顾问，每年为多家国内企业成功进行资本市场融资，辅导企业上市及上市后的规范运作、再融资等。作为心理咨询师，目前已为六十余家的企业高管做过心理援助及情绪与压力管理、企业EAP服务。尝试创建新型的“管理专家+律师+心理咨询师”的顾问模式。

　　王璞，北大纵横管理咨询集团首席合伙人，中国著名管理专家，北京大学首届工商管理硕士，教授，全国青联委员，全国劳动模范，团中央中国青年企业家协会副会长，北京咨询业协会理事长，北京企业联合会副会长，北京高新技术企业协会副理事长。著有《在中国做管理咨询》、《战略管理咨询实务》、《母子公司管理咨询实务》、《组织结构管理咨询实务》、《人力资源管理咨询实务》、《企业文化管理咨询实务》、《营销管理咨询实务》、《财务管理咨询实务》等专著。曾荣获北京市首届优秀创业企业家、北京市首届优秀青年企业家、北京五四青年奖章、中关村十大杰出青年、中国十大最受MBA尊敬的创新企业家、值得尊敬的管理咨询专家等多项荣誉称号。

　　《企业上市全程指引（第2版）》从企业董事长、董事、独立董事、监事、董事会秘书等企业高管角度，解答企业在改制设立股份公司、境内外融资上市、并购重组、公司治理、规范运作等各项业务中，怎样把握好相关法律法规，解决日常工作中遇到的各类实际问题，及时向公众披露信息，保护好投资者利益，规避和防范企业风险等具体事项进行阐述。
　　第二版新增了《创业板上市规则》以及专家对规则的解读，分析了创业板上市的特点，为想在创业板上市的企业提供专业权威指导；全书增补了大量新的典型案例，便于读者生动直观地理解上市前后的每条法规和政策；书中对新修订的上市法规及其他重要信息进行了更新和增补，有利于读者了解和掌握新的上市原则；加大了对读者关注的财报编制与解读的指导力度；还对将于2010年启动的上海证券交易所国际板做了介绍与展望。

　　上篇上市前做什么
　　第一章 为何上市
　　股市有一夜暴富之谈，而企业上市历程却是一步一个脚印，“千里之行，始于足下。”每个环节都必须依照相应的法律法规要求审计与规范运作，上报中国证监会核准上市后才能向证券交易所申请公开发行股票上市。本章首先介绍企业上市的意义及成功上市的案例，同时又通过不想上市的企业案例来换个角度看问题，说明上市不一定是企业的唯一选择。经过企业上市论证，已具备上市条件的企业如何推动企业上市？IPO上市流程有哪些？
　　第一节 上市论证
　　一、上市，给企业带来什么
　　假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修建铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。
　　（《马克思恩格斯全集》，第23卷688页）
　　企业没有资本支撑，别说发展，可能连生存都困难。如果企业规模尚小，不足以支撑高速发展的资金需求时，通过上市融资迅速做大规模，在残酷的市场竞争中取得产业强势，抢夺行业制高点，以巩固企业优势，这是今天资本经济发展所赋予企业的机遇。但是，如果企业为融资而不顾一切盲目追求上市，其结果可能是“福兮祸之所伏”，因为融资对于企业而言，仅是发展过程中的一种手段，并非终极目标。所以并非所有企业在所有发展阶段均适合上市，上市必须服从企业整体的战略安排和需要。企业应该有选择地做好上市准备，实现真正意义上的企业上市。上市能给企业带来什么，上市有何意义，归纳如下：
　　1.理顺企业产权关系。通过上市过程，帮助企业理顺产权关系，尤其是对于早已民营化的企业，历史上产权关系模糊不清，历史遗留问题解决不好，无法使企业轻装上阵。企业应在理顺企业产权的过程中促使地方政府根据政策规定，及时出具正式文件，明确其合法的产权关系，保障私有产权不受侵害。
　　2.谋得有利于持续发展的稳定的长期融资渠道。不论是国有企业还是民营企业，不缺资金的毕竟是少数，90％的民营企业快速发展的首要任务就是融资，比如资产型地产公司、金融型企业，一旦资金链断裂，马上会面临崩盘。
　　3.企业上市成为公众公司，有利于提升企业市场形象，更有利于扩张市场领域。穿上市公司（服装类），吃上市公司（餐饮食品类），戴上市公司（珠宝类），用上市公司（家电、能源类等），行上市公司（汽车航空类），住上市公司（地产、建筑类）等等，无论何时何地，上市公司本身即是最好的名片与品质保证。一些企业上市的目的就是创知名产品，提高企业品牌效益。
　　4.对抗宏观调控能力加强，银根紧缩反有利。企业没上市前求银行贷款不容易，上市后，银行主动找上门来了，银行的眼睛永远是盯着富人圈的。如某企业改制时，集团接近亏损，外贸业务被走私及国际巨头倾销压迫得几无退路，几十亿资产规模的股份公司年利润不到4000万元，上市后迅速成长为行业龙头，与国际大公司对抗，创造了上市以来每年增长率均超过50％以上的较好业绩。
　　5.企业上市后有利于招贤纳士、人力资源的整合。水往低处流，人往高处走。优秀的人才都希望投身到能实现个人价值的地方，同等条件下，上市公司的吸引力当然大于其他。有一家农业板块的民企集团，主营养猪及生产动物饲料等，在即将上市前，闻讯赶来的境外一家快要破产的上市企业，主动把盘中残值以零价格出让的方式托付给这家准上市企业，以保持产业的连续性及市场渠道资源的整合。一些名牌大学毕业生也不挑选其行业是否高贵自愿投靠加盟。
　　6.上市是催生千万、亿万富翁的摇篮。资本市场一夜暴富可不是神化，“新东方”上市，“留学教父”俞敏洪个人财富超18亿元，他认为，如果今天仍然是赚三五年的钱再去做一个项目的话，就会被许多竞争对手抛在身后而难以追赶。如果有一个资金杠杆的话，就会使你的企业成倍地有活力。2007年11月6日阿里巴巴在香港成功上市，上市后批量制造一千个百万富翁，成为中国百万富翁的制造工厂。
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上篇上市前做什么
第一章 为何上市
第一节 上市论证
第二节 推动企业上市
第三节 IPO上会核准前工作流程
本章要点
思考题

第二章 上市操作
第一节 企业上市准备阶段
第二节 企业股份制改组阶段
第三节 股份制改组后如何规范运作
第四节 股份有限公司的运行及上市申请
第五节 走近中国创业板
本章要点
思考题

第三章 中介机构
第一节 会计师
第二节 券商
第三节 律师
本章要点
思考题

第四章 改制上市中的制度设计
第一节 股权激励制度设计
第二节 收购与反收购制度设计
第三节 上市前的建章立制
本章要点
思考题

第五章 首次公开发行股票事项
第一节 上市文件准备
第二节 询价与定价
第三节 证券发售与承销
本章要点
思考题

第六章 上市前如何进行资本运作
第一节 转增股本
第二节 配股和增发
第三节 缩股、分立、换股
第四节 通常采用的资本运作模式
本章要点
思考题

第七章 融资工具
第一节 发行债券
第二节 短期融资券
第三节 保理业务
第四节 套期保值
第五节 私募基金
本章要点

下篇 上市后的征程
第八章 信息披露
第一节 首次公开发行股票的信息披露
第二节 对未履行信息披露义务的处理
第三节 应当重点披露的事项及提交的文件
本章要点
思考题

第九章 特别处理及终止上市
第一节 特别处理
第二节 终止上市
第三节 股份转让
本章要点

第十章 并购重组
第一节 重大资产重组的鉴定
第二节 上市公司重大资产重组后发行新股或公司债券
第三节 上市公司收购
第四节 重大资产重组的程序和信息披露
本章要点

第十一章 上市公司治理
第一节 董事会议事示范规则
第二节 股东大会议事示范规则
第三节 监事会议事示范规则
第四节 内部控制
第五节 独立董事
本章要点
思考题

第十二章 股权激励
第一节 股权激励的规定
第二节 股权激励的种类
第三节 股权激励的实施程序和信息披露
本章要点
思考题

第十三章 上市公司再融资
第一节 融资类型与比较
第二节 上市公司发行新股
第三节 上市公司发行可转换公司债券
第四节 公司债券发行
第五节 金融债券的发行
第六节 企业短期融资券的发行
第七节 证券公司债券发行
第八节 资产支持证券
本章要点
思考题

第十四章 年报解读与编制
第一节 年报的基本内容与披露规则
第二节 财务报表
第三节 合并会计报表
第四节 审计报告
本章要点
思考题

第十五章 境外融资
第一节 战略投资
第二节 私募融资
第三节 基金
本章要点
思考题

第十六章 境外上市
第一节 境外上市的基本规定
第二节 上市方式
第三节 香港证券市场
第四节 英国伦敦证券市场
第五节 美国证券市场
第六节 新加坡证券市场
第七节 韩国证券市场
第八节 东京证券市场
本章要点
思考题
作者后记
再版后记
参考资料