刘茂平，湖南邵阳人，金融学博士，大学毕业后在中学从教两年，之后在中共湖南省委党校进修两年，接着考入中共广东省委党校攻读全日制经济学硕士学位，2009年获得暨南大学全日制会融学博士学位，现从教于广东技术师范学院。在《财政研究》、《南方经济》、《经济经纬》等刊物发表论文20余篇，主持和参与各类课题8项。

　　《中青年经济学家文库：上市公司大股东激励问题研究》论述了大股东控制权收益的性质，分析了小股东“搭便车”对大股东监督行为的影响以及构建更能反映公司绩效的财务指标：总资产现金收益率（RCF），选择我国上市公司的控制权转让样本分析了大股东变更在公司治理中的积极作用，并且用超控制权收益衡量了大股东所进行的利益攫取行为。作为经济人的大股东，在合法利益没有得到合理补偿的情况下，对中小股东而言，大股东就可能通过隧道挖掘等方式获取私有收益，以此来弥补其成本。在缺乏法律界定的情况下，大股东对中小股东利益的侵害可能会相当严重。也即超出其贡献之外的收益就是大股东对其他相关经济主体利益的侵占了，这才是大股东的代理问题的真正表现。

　　委托代理问题的激励研究是过去40多年里契约理论最重要的发展之一，“是现代经济学中最重要、最基本，也是最困难的问题之一，这是因为委托代理激励理论中牵涉到人的利益冲突和不对称的信息问题”（张跃平、刘荆敏，2003）。委托代理激励理论的中心任务是研究在利益相冲突和信息不对称的环境下，委托人如何设计一种合理的激励机制，给代理人提供各种激励和动力，使代理人能按照委托人的预期目标努力工作，让委托人与代理人在相互博弈的过程中实现“双赢”的格局。这里所讲的激励机制，实际上是在公司治理中为了有效解决企业委托代理关系中代理人的道德风险即偷懒问题，调动经营者积极性，激励经营者努力工作的制度性安排。然而，上市公司大股东作为公司的所有者，为何也可以成为激励的对象即激励客体？本章通过回顾现代公司的代理问题及其演变，来分析上市公司激励客体及其演变，从而初步回答上面这个问题，并为后面的继续讨论打下基础。
　　2.1.1 传统代理问题的本质：所有权与控制权的分离
　　在古典时期，企业组织是个人业主制，资本所有者就是企业经营者，“资本家”与“企业家”职能合一，业主作为理性的经济人，追求利润最大化的动机会刺激其努力工作，激励机制健全自不必说；作为风险的最终承担者业主会谨慎决策，尽量规避风险，“自己监督自己”，约束机制自然完善。因此，在古典企业中不存在动力不足和行为扭曲的问题，企业会良性运转，除非业主能力有限。在这种环境下，不存在代理问题。
　　但是，在现代企业制度中，尤其是在其典型形式股份有限公司中，情况就不同了。
　　现代企业的一个特征是所有权和控制权的分离。促使它们分离的主要因素有两个：技术和制度（宋冬林、金成晓，2003）。首先，科学技术的进步使得大规模的生产经营具有可能性，大规模的生产经营需要分工的进一步细化，资本的所有者由于知识、能力和精力的原因不可能行使公司所有的事务；同时，资本市场、企业家市场的发展以及专业化管理方式的出现，促使大规模生产经营的这种可能性转化为现实，因为专业化分工产生了一大批具有专业知识的代理人，他们有精力、有能力代理行使好被委托的事务。
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第1章 导论
1.1 问题的提出
1.2 大股东激励问题研究的意义
1.3 研究思路和分析框架
1.4 研究方法
1.5 主要创新点

第2章 委托代理激励理论及激励客体的演变
2.1 传统的委托代理激励理论
2.2 大股东的代理问题
2.3 本章小结

第3章 公司控制权与控制权收益
3.1 大股东控制权的理论基础和社会基础
3.2 大股东在公司治理中的积极作用
3.3 大股东控制权收益的性质
3.4 大股东控制与小股东的利益冲突
3.5 对大股东激励命题的评价
3.6 本章小结

第4章 上市公司大股东激励研究的一个框架
4.1 大股东激励概念的内涵
4.2 大股东监督与小股东“搭便车”的一个博弈模型
4.3 大宗股权的成本
4.4 上市公司大股东激励的物质载体：控制权收益
4.5 大股东激励的特征
4.6 本章小结

第5章 上市公司大股东激励的现实状况
5.1 控制权转移与控制权市场发展的国际比较
5.2 大股东激励与中国公司控制权市场的发展
5.3 中国上市公司大股东股票期权激励的一个案例
5.4 对上市公司大股东激励现实状况的进一步分析
5.5 本章小结

第6章 上市公司大股东激励的实证分析
6.1 上市公司控制权转移价值的计量
6.2 控制权转移的绩效：财务指标的选取
6.3 控制权转移的市场反应：大股东激励的实质载体
6.4 大股东激励和中小股东利益侵害的关系
6.5 本章小结

第7章 总结、政策建议及尚待研究的问题
附录
参考文献
后记