威廉·I.罗宾逊，美国加利福尼亚大学圣巴巴拉分校社会学系副教授，主要从事社会学、全球化与国际化问题、拉丁美洲和伊比利亚地区的研究，代表作有《跨国冲突：中美洲，社会变革和全球化》、《促进多头政治：全球化，美国的干涉和霸权》等。

    近年来，有关全球化的学术和政治争论远远超过了其他任何话题。既然与该主题相关的著作层出不穷，那么本书能给读者带来什么新意呢？尽管近些年来，著者对全球化这一主题所持的观点已经吸引了越来越多的国际关注，但直至现在，在很大程度上，本书是首次对某些问题进行分门别类的探讨。著者一直没有机会简明扼要但又完整无缺地组织著者的理论和观点。因此．著者希望本书能以一种可以被研究全球化的学生以及对这一话题感兴趣的普通公众所理解的方式来展示一种特殊的全球化理论．这一理论是以全球资本主义的研究为基础的。<br>    本书的目的有三。一是对近些年来著者所提出的有关全球化的看法、分析和理论命题加以总结。著者对该主题的研究证明存在争议，并且已经引起了激烈的争论，因而现在很有必要对这一研究进行总结概括。二是提出过去相对受到忽视的全球化的两个重要因素：跨国资本家阶级的崛起（the rise of a transnational capitalist class）以及跨国国家的出现（the rise of transnational state）。对这两个因素的讨论是本书的棱心。三是对造成当前全球化不稳定的矛盾因素以及对将来全球社会的另一种可能性进行探索。

    第一章  全球化：世界资本主义划时代的变化<br>    当今世界，还有谁不在谈论全球化？“全球化”一词起源于20世纪60年代的企业界，用来指当时许多跨国公司开始获得的世界范围的前景和业务。到了90年代，全球化一词进入了公众话语，并在学术界引起了热烈的争论。但对全球化这一概念的界定却充满了争议，甚至出现了许多片面的、分歧的甚至经常是冲突的解释。考虑到这些解释背后的政治含义，很明显的一点是，全球化至少已变成一个本质上有争议的概念。也就是说，由于现在对全球化一词的确切含义还没有达成共识，因而出现了许多种相互竞争的定义，各自都以完全不同的方式解释社会现实。例如，全球化是指一个过程还是一种状态？它是20世纪末最后十年的一种新现象吗？它是资本主义和现代性数个世纪的扩散的终极产物吗？它抑或已经有数千年的历史？全球化是经济、政治和文化过程的核心吗？是否最好应该把全球化看成是先前的历史过程的延续，即量变？或者我们应把它看成是历史过程的断裂，即质变，或是一个崭新的时代？<br>    正如人们能够看到的那样，对诸如全球化这样本质上有争议的概念含义的讨论，已经远远超出了纯粹语义学的范畴。对于此类概念的争论舞台成为政治冲突的一个主要的前沿阵地。<br>    这些概念的含义与它们所要讨论的问题以及人们将参与的某类社会行动密切相关。与全球化相关的两个问题使我们可以更深刻地认识这一点。首先，与全球化联系在一起的这些变化对世界上大多数人而言，是有益的还是有害的？其次，全球化进程是难以控制的（如果确实如此，我们最好还是“弃敝屣，顺时势”）还是可以改变的？研究全球化的学者并没有就这两个问题的答案达成一致。然而可以肯定的是，绝大多数社会科学家都赞同以下两个观点：第一，世界范围内的社会变化和社会转型的步伐在20世纪后半期急剧加快；第二，这一社会变化与世界上人与人以及国家与国家之间不断加深的联系相关，即约翰·汤姆林森（John Tomlinson）所说的“复杂的连通性”。<br>    本书的宗旨并不是要系统研究有关全球化争论的方方面面的细节，实际上已经有不少著作对此进行了探讨。本书着重关注作为全球化核心的两大重要的结构性进程：跨国资本家阶级（transnational capitalist class，TCC）的崛起和跨国国家（transnational state，TNS）的出现。但在对这两种现象进行集中分析之前，我需要对有关全球化争论中的一些关键问题进行仔细梳理，并提出自己的全球化观念。我提出了全球资本主义的论题或称学派，之所以提出这样的说法，是因为我和其他接受这一看法的人相信，全球化代表了500年前所产生的世界资本主义体系演变的新阶段。因此，我们称之为资本主义的全球化。我们相信，研究资本主义体系的本质和动力，也就是说研究它是如何历史地演变的，又是如何发生着变化的，将会给予我们理解全球化的钥匙。用更加学术的语言来表述就是：全球资本主义学派认为，全球化大体上可以通过注重方法论的、唯物主义的资本主义理论来加以解释。<br>    第二章和第三章的主题分别为跨国资本家阶级和跨国国家。作为对这两大主题的序言和背景介绍，我将在本章提出自己关于全球化的基本观点，亦即我的世界经济向全球经济过渡的理论，这种过渡构成了世界资本主义历史上的划时代转变，但不是自身的断裂或中断。<br>    第一节  资本主义的各个时代及<br>    作为系统变化的全球化<br>    1.世界资本主义的分期<br>    从理论上讲，全球化在本质上可以被认为是数个世纪以来资本主义生产在全世界扩散这个长过程的顶峰，在此过程中，资本主义生产关系取代了所有前资本主义生产关系，从而导致世界范围内人与人之间产生一种新的联系形式。诚然，人类社会的构成总是包含了各种各样的相互联系。但资本主义是将其他所有的类型都合并为一个单一的社会形态的首个社会形式，并产生了世界体系理论所说的“现代世界体系”。随着旧的封建制度的没落直至消失，资本主义作为一种新的社会体系，开始在500年前的欧洲发展。与过去的封建体系，甚至与人类所知的所有其他类型的社会体系不同，资本主义在本质上是扩张的。为了生存，资本主义需要源源不断地获得新的廉价劳动、土地、原料（农作物和矿产）等资源和市场。<br>    这种扩张的驱动力导致了同欧洲列强对其他国家的人民和社会的征服和奴役联系在一起的殖民主义和帝国主义阶段的产生。从1492年到1530年代，拉丁美洲成为第一个被征服、遭受殖民奴役和被吞并进这个不断扩张的世界资本主义体系中的大陆。在非洲，这一过程始于16世纪的奴隶贸易，到了19世纪90年代，几乎整个非洲大陆都正式被吞并为欧洲的殖民地。亚洲从16世纪开始直至20世纪，中东地区则是从18世纪开始直至20世纪也遭受了相似的命运。500年的殖民化进程是极其残暴的。数亿人在殖民征服战争中丧失了生命，许多种族和族群从地球上彻底消失，遭到灭绝。整个社会都被打乱甚至陷入倒退。卡尔·马克思对世界资本主义的血腥崛起有一段非常脍炙人口的描述，他称这一过程为“原始积累”，或前资本主义向资本主义最初的转变。<br>    这种原始积累在政治经济学中所起的作用，同原罪在神学中所起的作用几乎是一样的。亚当吃了苹果，人类就有罪了。……神学中关于原罪的传说告诉我们，人怎样被注定必须汗流满面才能糊口；而经济学中关于原罪的历史则向我们揭示，怎么会有人根本不需要这样做。……大多数人的贫穷和少数人的富有就是从这种原罪开始的；前者无论怎样劳动，除了自己本身以外仍然没有可卖出的东西，而后者虽然早就不再劳动，但他们的财富却在不断增加。<br>    在真正的历史上，征服、奴役、劫掠、杀戮，总之，暴力起着巨大的作用。……原始积累的方法决不是田园诗式的东西。……是用血和火的文字载入人类编年史的。美洲金银产地的发现，土著居民的被剿灭、被奴役和被埋葬矿井，对东印度开始的征服与掠夺，非洲变成商业性地猎获黑人的场所：这一切标志着资本主义生产时代的曙光。这些田园诗式的过程是资本原始积累的主要因素。跟踵而来的是欧洲各国以地球为战场而进行的商业战争。……这些方法一部分是以最残酷的暴力为基础，例如殖民制度就是这样。……暴力是每一个孕育着新社会的旧社会的助产品。暴力本身就是一种经济力。《圣经》上说，货币来到世间，在一边脸上带着天生的血斑，那么，资本来到世间，从头到脚，每个毛孔都滴着血和肮脏的东西。<br>    对某些人来说，资本主义这500年的扩张进程构成了全球化的定义，但在我看来，把当前的世界资本主义与早期的资本主义区分开来进行分析，会使我们获益良多。历史分期是社会科学家的一种分析工具，它被用来强调社会在历史长河中所发生的重要变化。对资本主义进行分期可以使我们确认这一体系自500年前开始至今所发生的重要变化。全球化代表了一个划时代的转变，即在社会结构方面发生了世界范围内的根本性变化，它改变甚至改造了我们生活在其中的这一体系的机能。全球化代表了世界资本主义历史上的新时代，即它的第四阶段。第一阶段是资本主义挣脱欧洲封建制度的束缚，破茧而出，并且迈出向外扩张的第一步，即所谓的探险和征服期，其标志性事件是哥伦布到达美洲。这一时期是重商主义和原始积累阶段，马克思称之为“资本主义生产时代的曙光”。第二阶段是竞争性或古典资本主义阶段，其标志是工业革命、资本家阶级的崛起以及现代民族国家的形成。这一阶段最重要的两大事件是法国大革命以及18世纪发生在英国的制造业革命。这一阶段跨越了英国历史学家艾瑞克·霍布斯鲍姆（Eric Hobsbawm）在其重要的历史著作中宣称的“革命、资本和帝国的年代”。世界资本主义的第三个历史阶段是公司制（“垄断”）资本主义的出现，单一世界市场得以巩固，世界资本主义在民族国家体系的基础上被组织起来。这一阶段经历了金融工业集团的诞生，帝国列强之间剧烈的战争，社会主义作为一种选择方案的出现，借用霍布斯鲍姆论述20世纪历史的著作标题来说，也就是“极端的年代”。至此，我们可以断定，第一阶段为1492～1789年；第二阶段一直到19世纪末；第三阶段则延续到20世纪70年代早期。<br>    今天，我们正处于资本主义第四阶段，即全球化的初期，其标志一方面表现为技术上的芯片化和计算机化（“信息时代的符号”），另一方面则在政治上表现为20世纪社会主义建设尝试的崩溃，以及试图提出一个取代世界资本主义模式的第三世界民族解放运动整整一代人的失败。20世纪晚期的剧烈动荡，用政治学家约翰·鲁杰（John Ruggie）的话来说，是一个“划时代的开始”（epochal threshold）。70年代是经济大波动的十年，绝大多数学者都同意，世界资本主义正是在这十年开始发生了深刻的结构重组。在经济大波动的背后，世界资本主义从民族国家阶段——各自拥有不同的体制、组织、政治和管理结构——向跨国家阶段过渡。这一仍在形成的资本主义跨国家阶段是在质上崭新的阶段。<br>    那么资本主义这一新阶段的本质特征是什么呢？正如我在前面所说的那样，资本主义体系的动力学迫使其向外扩张。现在，我们需要对这一体系的本质和动力学做更进一步的详细阐述。资本主义的本质是在一种特殊的社会互动形式下进行的生产——我将其称之为“资本一劳动关系”（capital.labor relation）或“资本主义生产关系”（capitalist production relations），其目的在于通过一个追逐利润的市场来交换生产出来的商品。为了资本主义生产得以进行，就必须要有这样一个阶级，他们没有自己的生产资料，例如没有土地可供耕作或没有工具或厂房来进行生产。这就是工人阶级。同时还需要另一个阶级，他们拥有生产资料，因而需要劳动的供应来使用这些生产资料，从而得以生产并出售商品，以获得利润。这就是资本家阶级。资本一劳动关系就是一起投入人们想要或者需要的商品生产过程的资本家与工人的关系。

序言<br>第一章 全球化：世界资本主义划时代的变化<br>第一节 资本主义的各个时代及作为系统变化的全球化<br>第二节 从世界经济到全球经济<br>第三节 经济的跨国化：一些经验参考值<br>第二章 全球阶级的形成与跨国资本家阶级的崛起<br>第一节 全球阶级的形成：从国家阶级到跨国阶级<br>第二节 跨国资本家阶级的形成：一些经验参考值<br>第三节 通向跨国霸权<br>第三章 跨国国家<br>第一节 跨国国家机器的概念化<br>第二节 民族国家和跨国资本的权力<br>第三节 20世纪60年代至2000年跨国国家的形成：一些经验参考值<br>第四节 跨国市民社会，跨国资本家阶级和跨国国家<br>第五节 美国难道不是超级大国吗?关于美国霸权和霸权转移的争论<br>第六节 跨国国家，国家理论以及对国家研究的认识论关注<br>第四章 全球资本主义的矛盾和国际社会的前景<br>第一节 全球资本主义危机和历史终结论的破灭<br>第二节 资本主义积累过剩的困境<br>第三节 国际社会的霸权之争<br>第四节 全球主义联盟霸权的瓦解<br>参考书目