随着法律法规的日益健全和企业制度的日益完善，合规管理越来越受到各级管理者的重视。然而对于如何做好合规管理，很多管理者和从业者仍旧不得其法。 本书作者立足于其在企业中的合规工作经验，以及在央企、外企、民营企业的合规管理实践，结合合规管理实际工作中所关注的具体事项，以图表、模板、示例为主要形式，概述了合规管理基础，介绍了合规人员的相关内容、合规职能部门的建设要素及绩效方案、合规制度体系建设工作指引、合规文化建设工作指引、合规风险评估工作指引、合规尽职调查工作指引、合规审批工作指引、合规检查工作指引、合规举报与调查工作指引等重要内容，对重点合规主题包括反贿赂与反腐败、反垄断、数据安全、商业伙伴管理、境外合规管理、突击检查、其他合规管理的重点领域进行了阐述。 本书适合各大企事业单位、政府机构、非政府组织，合规从业人员、企业管理人员阅读和使用。

第 一部分 合规管理基础 // 1
第 1 章 合规管理基础概述 //3
1．1 合规管理工作中的基本内容 //3
1．2 合规管理与其他风险管理工作的协同 //18
1．3 合规管理体系的七大要素 //29

第 2 章 合规人员的相关内容 //39
2．1 合规人员在合规管理中的角色 //39
2．2 合规人员的任职要求 // 41
2．3 合规人员的必备能力 //42

第 3 章 合规职能部门的建设要素及绩效方案 //50
3．1 合规职能部门的建设要素 // 50
3．2 合规部门绩效方案的设定 // 52
3．3 管理层与员工绩效方案的设定 //54

第二部分 合规管理方法 //57
第 4 章 合规制度体系建设工作指引 //59
4．1 合规制度体系框架建设 // 59
4．2 合规管理与其他管理体系的对比 // 63
4．3 关于《商业道德与行为准则》 // 91
4．4 有效性审查 // 99

第 5 章 合规文化建设工作指引 //102
5．1 如何打造企业合规文化 //102
5．2 合规培训工作 //106
5．3 合规文化的宣传工作 //111
5．4 有效性审查 //113

第 6 章 合规风险评估工作指引 //115
6．1 制度的撰写 //117
6．2 合规义务的梳理 //118
6．3 合规风险的评估 //127
6．4 有效性审查 //134

第 7 章 合规尽职调查工作指引 //136
7．1 制度的撰写 //136
7．2 对商业伙伴、第三方的尽职调查 //141
7．3 关于人员的合规背景调查 //147
7．4 有效性审查 //147

第 8 章 合规审批工作指引 //149
8．1 制度的撰写 //149
8．2 合规审批工作的关键 //151
8．3 合规审批工作与信息化流程的结合 //155
8．4 有效性审查 //158

第 9 章 合规检查工作指引 //160
9．1 制度的撰写 //160
9．2 合规检查工作的执行 //161
9．3 有效性审查 //165

第 10 章 合规举报与调查工作指引 //166
10．1 制度的撰写 //166
10．2 合规举报渠道的设置 //169
10．3 合规调查工作的执行 //172
10．4 合规调查中的重要文件 //177
10．5 有效性审查 //180

第三部分 重点合规主题 //183
第 11 章 反贿赂与反腐败 //185
11．1 反贿赂与反腐败的基础知识 //185
11．2 和反贿赂与反腐败相关的合规义务 //187
11．3 商业活动中腐败贿赂风险的高发领域 //195

第 12 章 反垄断 //210
12．1 反垄断的基础知识 //210
12．2 与反垄断相关的合规义务 //212
12．3 商业活动中垄断风险的高发领域 //215

第 13 章 数据安全 //222
13．1 数据合规的基础知识 //222
13．2 与数据安全相关的合规义务 //222
13．3 商业活动中数据合规风险的高发领域 //225

第 14 章 商业伙伴管理 //228
14．1 有关商业伙伴的基础知识 //228
14．2 商业伙伴的管理体系 //229
14．3 对商业伙伴的管理重点 //232

第 15 章 境外合规管理 //238
15．1 境外合规的基础知识 //238
15．2 境外合规相关的合规义务 //240
15．3 长臂管辖 //244
15．4 贸易管制与经济制裁 //246
15．5 关于多边银行合规管理 //257

第 16 章 突击检查 //260
16．1 关于突击检查的基础知识 //260
16．2 应对突击检查的操作方案 //261

第 17 章 其他合规管理的重点领域 //265
17．1 反不正当竞争合规 //265
17．2 高管行为合规 //267
17．3 反舞弊 //267
17．4 反洗钱 //268
17．5 劳动用工合规 //269
17．6 固定资产合规管理 //270
17．7 地域合规 //271
17．8 其他 //271

第 18 章 附件：重点文件 //272
18．1 《商业道德与行为准则》（样例） //272
18．2 《反贿赂制度》（样例） //293
18．3 合规培训大纲（样例） //297
18．4 一些重点合规领域及管理领域的合规义务类文件 //298
结 语 //319