本书共包括“企业合规风险理论概述”“企业治理层面潜在合规风险类型”“企业财务层面潜在合规风险类型”“企业业务层面潜在合规风险类型”“企业刑事合规”“企业合规案例分析”六个章节的内容。第一章为企业合规风险理论概述,介绍了合规风险的定义,分别阐述了企业合规风险识别、评估、应对及常态化管理等理论及基础实务操作;第二章至第四章立足企业实践,分别从企业治理层面、财务相关及具体业务层面对企业常见潜在合规风险类型进行识别及分析,细分为企业治理架构管理、组织架构管理、内控管理、内部监督管理、党群工作管理、战略管理、预算管理、资金管理、财务管理、生产管理、采购管理、销售管理、社会责任管理、信息传递管理、工程管理、固定资产管理、无形资产管理、投资管理、业务外包管理、合同管理、人力资源管理、法务管理及信息化管理共计23个企业业务领域的重要合规风险;第五章为企业刑事合规,由于企业刑事合规问题对于企业而言具有极为特殊的价值,因此本书对该问题专章进行了讨论,亦选取了数个典型案例作为分析对象,从刑事合规的概念、责任切割问题、暂缓起诉协议以及合规不起诉四个方面,系统分析企业刑事合规的实务问题;第六章为企业合规案例分析,从各个流程与业务领域对几个典型合规案例进行分类总结,通过案件评析提供合规风险防范的实务经验。总之,本书旨在系统地讨论企业合规风险和管理的理论与实践问题,以供司法行政机关从事合规相关工作的人员、企业内部企业合规风险管理人员、提供合规法律服务的专业人员,及对合规风险管理有兴趣的读者等对象阅读参考。
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