第一章 国内外反洗钱的基本经验
第一节 历史经验值得借鉴
国际洗钱形势
国内洗钱形势
反洗钱的历史总结
反洗钱有效性成为关注重点
第二节 有效性作用机制不明
“风险为本”难以落实
金融机构反洗钱有效性作用机制不明
缺乏一套以提升有效性为目标的金融机构反洗钱体系
第三节 有效性命题及其分析
命题的提出及其意义
有效性是反洗钱的核心目标
第四节 反洗钱是实现风险效益均衡的能力
研究重点
研究难点
研究创新点
第二章 反洗钱是在斗争中进步的
第一节 洗钱活动及其特征
什么是洗钱
金融业洗钱活动特征
第二节 反洗钱与反洗钱研究
反洗钱国际规则体系
对反洗钱研究的回顾
反洗钱约束激励机制的一般性说明
第三节 将风险偏好理论引入反洗钱约束激励机制
第四节 局限和启示
第三章 对反洗钱有效性作用机制的理论分析
第一节 反洗钱有效性作用机制影响因素分析
反洗钱有效性与“风险为本”
反洗钱有效性与风险评估
反洗钱有效性与实现路径
第二节 基于风险偏好理论分析反洗钱有效性作用机制
第四章 反洗钱有效性作用机制构建——以寿险机构为例
第一节 寿险机构需要提升反洗钱有效性
国际标准要求
国内监管要求
第二节 寿险机构的反洗钱工作
寿险机构反洗钱趋势剖析
寿险机构反洗钱内涵转变
寿险机构反洗钱有效性作用机制
第五章 反洗钱有效性作用机制模型——以寿险机构为例
第一节 模型构建逻辑
模型设计目标
模型工作流程
第二节 模型构成描述
洗钱风险评估
反洗钱控制执行监控
第三节 模型实施路径
信息化必要性
信息化效益分析
第六章 反洗钱有效性作用机制模型应用实践——以寿险机构为例
第一节 模型研究成果实现列表
第二节 模型研究成果组成要件
风险监测有效性研究成果
控制执行有效性研究成果
模型数据可得性测试
洗钱及恐怖融资机构整体风险评估模型
第七章 结论与建议
第一节 反洗钱切忌捡了芝麻丢了西瓜
第二节 这仅仅是开始
参考文献
后记
跋
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