戴维·J. 马伦（David J. Mullen, JR.），美国美林证券公司的前培训总监，理财顾问教育大师，从业三十余年，训练了成千上万名理财顾问，成功率明显高于行业平均水平。

　　本书来自于作者多年的培训经验，更有广泛田野调查的基础，作者访谈了15位高级的理财顾问，他们每年都能做成几百万美元的生意，作者将自己的观察与这15名高级理财顾问的成功经验总结成13条成功法则。每一条法则都立足实用，逐步展开讲述，对于资深理财顾问和入行新人都是极有帮助的。本书还提供了两个完整的案例，第1个是详细阐述了一个高级中的理财顾问的成功经验，他的案例生动阐述了这13条原则。第二个举出了一些异常精彩和刺激的职业生涯转折案例，以证明一个人重新振作开始，什么时候都不晚。本书既有实践的经验，又有专家的眼光，对于任何理财顾问，都是无价的成功工具。

引言／／01
第一部分 课程／／027
第1课 高级理财顾问的心态／／029
第2课 杠杆原则／／049
第3课 职业发展／／067
第4课 专业化／／083
第5课 注重人际关系的培养／／099
第6课 营销的最佳实践／／113
第7课 专业举荐关系网／／151
第8课 参与非营利性组织／／173
第9课 长期导向／／189
第10课 创建团队／／203
第11课 财富管理／／221
第12课 全身心地投入到客户服务中／／235
第13课 时间管理／／255
第二部分 将课程付诸实践／／273
泰勒·格洛弗：来自最顶尖的高级理财顾问的经验／／275
亨利·坎普：从优秀走向卓越／／299
资产挑战／／315