第一章 上市公司证券类法律风险频发
第一节 中国证券市场发展历程
第二节 上市公司证券类法律风险概况
一、2018年A股上市公司行政违法高发
二、2018年上市公司涉及刑事犯罪整体情况
三、上市公司遭遇证券诉讼问题多发
第三节 上市公司证券类法律责任类型
一、上市公司证券类民事法律责任
二、上市公司证券类行政法律责任
三、上市公司证券类刑事法律责任
第四节 信息披露成为上市公司法律风险的重中之重
一、信息披露已成上市公司违法违规行为的“重灾区”
二、信息披露的基本类型
三、违反信息披露义务行为的具体类型
四、信息披露违规的动因
五、上市公司信息披露相关制度概述
第二章 上市公司常见证券类民事法律责任
第一节 上市公司证券类民事法律责任概况
第二节 上市公司虚假陈述的民事法律责任
一、2018年虚假陈述民事诉讼概况
二、上市公司信息披露违规简述
三、虚假陈述有关法律法规
四、虚假陈述民事法律责任若干法律问题
五、投资者与上市公司虚假陈述赔偿纠纷案例
第三节 上市公司涉及的操纵市场民事法律责任
一、操纵市场的有关法律法规
二、操纵市场概述
三、操纵市场案例
四、操纵市场民事赔偿案审理难点
第四节 上市公司涉及的内幕交易民事法律责任
一、现行法律法规关于内幕交易的规定
二、内幕交易若干法律问题
三、内幕交易民事赔偿案例
四、案件胜诉难点：因果关系、具体损失如何认定
第五节 上市公司欺诈发行民事法律责任
一、欺诈发行的有关法律法规
二、欺诈发行的法律责任
三、欺诈发行的案例
第六节 上市公司涉及的业绩承诺民事法律责任
一、有关业绩承诺的法律法规
二、监管部门—中国证监会的监管意见
三、当前上市公司业绩承诺的基本情况
四、上市公司业绩承诺兑现难的原因
五、业绩承诺的法律属性
六、业绩承诺有关案例
第七节 控股股东、实控人、董监高损害公司利益
一、关于上市公司控股股东、实际控制人及公司董监高损害上市公司利益的主要法律法规
二、常见损害公司利益行为
第八节 上市公司控制权之争民事法律风险
第三章 上市公司常见证券类行政法律责任
第一节 上市公司被立案调查
一、上市公司被立案调查概况
二、对上市公司立案调查的措施与程序
三、上市公司被立案调查的常见情形
第二节 上市公司被立案调查附带影响
一、对上市公司自身的影响
二、对上市公司控股股东、实际控制人的影响
三、对最近三年内控股股东、实际控制人的影响
四、对上市公司持股5%以上股东的影响
五、对上市公司董监高的影响
六、对独立董事的影响
七、对董事会秘书的影响
第三节 上市公司常见证券类行政处罚
一、上市公司证券类行政处罚概况
二、近几年上市公司行政违法处罚情况
三、上市公司行政违法行为处罚种类
四、上市公司信息披露违法行为的行政处罚
五、涉及上市公司内幕交易违法行为的行政处罚
六、上市公司财务造假型信息披露违法行为的行政处罚
七、上市公司违规担保违法行为的行政处罚
八、涉及上市公司操纵市场违法行为的行政处罚
九、上市公司实际控制人、控股股东违法行为的行政处罚
十、上市公司持股5%以上股东违法行为的行政处罚
十一、上市公司董监高及独立董事违法行为的行政处罚
第四节 上市公司常见证券类行政处罚附带影响
一、对上市公司自身的影响
二、对上市公司控股股东和实控人的影响
三、对上市公司持股5%以上股东的影响
四、对上市公司董监高的影响
五、对上市公司独立董事的影响
六、对上市公司董事会秘书的影响
第五节 上市公司非行政处罚性监管措施
一、上市公司非行政处罚性监管措施概述
二、近三年上市公司非行政处罚性监管措施情况
三、上市公司非行政处罚性监管措施种类
四、上市公司证券发行违规的非行政处罚性监管措施
五、上市公司收购违规的非行政处罚性监管措施
六、上市公司重大资产重组违规的非行政处罚性监管措施
七、上市公司信息披露违规的非行政处罚性监管措施
八、上市公司上市违规的非行政处罚性监管措施
第六节 上市公司非行政处罚性监管措施附带影响
一、对上市公司的影响
二、对上市公司控股股东及实际控制人的影响
三、对上市公司收购人及相关人员的影响
四、对上市公司董监高的影响
五、对上市公司独立董事的影响
六、对上市公司董事会秘书的影响
第七节 上市公司自律监管措施和纪律处分措施
一、上市公司自律监管措施和纪律处分措施概述
二、近三年上市公司自律监管措施和纪律处分措施情况
三、上市公司自律监管措
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