刘念才教授，上海交通大学高等教育研究院院长，科技与教育管理博士点负责人，教育部战略研究基地--世界一流大学研究中心主任，教育部科学技术委员会管理学部委员，中国高等教育学会高等教育学专业委员会常务理事，兼任“IREG Observatory on Academic Ranking and Excellence”副主席、Research Evaluation等国际刊物的顾问/编委。主要从事世界一流大学、科技定量评价、大学发展战略等研究。承担了国家自然科学基金、国家社会科学基金（教育学科）、教育部人文社科基金、教育部战略研究、国际合作研究等二十余项课题，出版英文著作6部、中文著作十余部，在英文刊物上发表论文和应邀在英文著作中撰写章节20余篇（章），在CSSCI刊物上发表论文数十篇，领导完成并在网上发表的“Academic Ranking of World Universities”得到了国际社会的广泛认可。

争创世界一流大学已经成为一个全球现象。尽管在社会、文化和经济方面存在诸多差异，发达国家和发展中国家的政府和高校都加入了这场追求学术突出的竞赛中，采取了一系列的发展战略并实施了各类改革来重塑它们的高等教育系统。2005年6月，由上海交通大学高等教育研究院发起并主办了“第一届世界一流大学国际研讨会”（1st International Conference on World-Class Universities）。之后，每隔两年主办一届“世界一流大学国际研讨会”，就世界各国政府、高等教育系统以及大学发展的热点问题进行研讨，至今共举办了六届国际研讨会。

本书汇集了第六届世界一流大学研讨会参会者的论文，分别从全球、国家和高校的视角提出了促进学术突出的见解，并试图推动有关如何在实践中整合和平衡声誉与绩效、如何使高校实现“全球知名”与“地方服务”的相关研究与讨论。

本书的主要读者对象是政策制定者、高等教育管理人员、相关领域研究人员以及教育发展执行者。

一、    世界一流大学运动的最新全球趋势

    争创世界一流大学已经成为一个全球现象（Altbach 2011）。尽管在社会、文化和经济方面存在诸多差异，发达国家和发展中国家的政府和顶尖高校都加入了这场追求学术卓越的竞赛中，采取了一系列的发展战略并实施了各类改革来重塑它们的高等教育系统（Deem et al. 2008）。以往文献指出了主要的战略重点，包括竞争性经费计划和国家项目、国际化以及政府和高校层面的治理改革等。有关世界一流大学建设的最新讨论和文献可以发现一些共同趋势。

（一）对世界一流大学的兴趣增加致使重点建设计划的数量增多

    为追求卓越，全球越来越多的国家和地区都实施了战略资助计划。正如萨尔米指出，最早的一批重点建设计划多数实施于1989～2004年，包括中国的“985工程”，日本的“卓越研究中心计划”（Centres of Excellence，简称COE计划）和“世界顶级国际研究中心计划”（World Premier International Research Centres）， 韩国的“21世纪智慧韩国工程”（Brain Korea 21）以及丹麦、芬兰、爱尔兰、挪威和加拿大的重点建设计划等。最早实施重点建设的这批国家和地区在过去十年来对这些项目进行持续投资，并不断启动新的项目，如日本的“促进研究型大学建设项目”（Programme for Promoting the Enhancement of Research University）和“超级国际化大学计划”（Top Global Universities Programme）（第7章）。与此同时，过去十年来，有更多的政府实施了重点项目，包括俄罗斯的“国家研究型大学计划”（National Research University Programme），沙特阿拉伯的“大学与教育城市计划”（University and Education City projects）等。

    这些国家和地区对入选大学和研究中心提供了额外的专项经费以发展卓越的教学和科研。尽管采用了不同的组织和管理方式，这些计划都明确提出了追求卓越的目标，为其“择优挑选”的高校和研究中心提供充足的经费，并确保政府提供必要的政策支持。此外，这些竞争性资助计划是由政府和相关机构提出、协商并通过立法的。立法程序将这些教育项目变成了法律法规，从而强化了这些政策的权威性和强制性。此外，这些资助计划进一步增强了高校的国际竞争意识（Wang 2011）。

    正如萨尔米在其文章中所言（第2章），由于时间的限制和归因的复杂性，目前要评估这些重点建设计划的影响还为时尚早。也有学者关心政府如何能够维持其经费资助（第5章）、如何确保这些重点建设计划不会被中断以及如何避免忽略对高等教育系统健康而有意义的整体改革（第2、3章）。

（二）加大国家和高校层面的治理改革

    由于认识到重点建设计划不能自己运行，良好的管理是决定大学绩效的关键因素之一，因而高等教育系统及其高校不断实行各类组织变革以创造有利的治理环境。治理议题包括多个方面，如自主性、领导力、管理结构、战略愿景、竞争性环境和组织文化等（Salmi 2009；Altbach 2011）。此外，很多国家和地区很热衷于基准比较活动，并且非常重视“国际标准”和“质量提升”等概念。

    然而，在新自由主义经济共识的背景下，高校所面临的核心挑战之一是机构自主性和问责之间的矛盾，特别在追求学术卓越方面。的确，前文所提到的这些竞争性资助计划在某种程度上进一步保证了入选高校按需消费的自主性和灵活性，但这些计划也采用了一些问责和质量保障的绩效指标（World Bank 2012）。伴随着经费来源的多元化，科研商业化也带来了巨大的挑战：市场力量会在传统学术规范和商业利益之间、基础研究和应用研究（后者往往能够带来经济利益）之间引发潜在的冲突（Altbach 2009）。此外，大学校长和高校领导应该由顶尖学者担任还是学术界以外的管理者担任，这一问题也引发了激烈的辩论。

    本书的多个章节通过案例探讨了管理在世界一流大学建设过程中的重要性及其面临的挑战（第6、7、8、9章）。

（三）关于声誉和绩效之间矛盾的争论

    声誉和绩效是与世界一流大学建设相关的、最受关注的概念之一，但其本质很复杂，且没有统一的定义。过去二十年中，大学排名的发展吸引了所有高等教育利益相关者的注意，从大学领导到教职员工、从学生到家长、从政府到媒体，从而已经转变为一个“全球性的情报信息行业”（Hazelkorn 2011）。这一无法改变的现象已经对大学的活动和行为产生了直接和间接的影响。现有文献一方面主要关注如何提升高校在全球和地区范围内的声誉、地位、影响力和排名名次，另一方面也关注如何增强高校的质量、效率、效益和学术产出。然而，声誉是否是衡量绩效的合理指标，亦或相反（第9章）？排名体系与排名结果对高校的行为及活动是产生了积极影响还是消极影响（第12、13、14章）? 一所大学是否既能享誉国际又可以服务本地（第10、11章）？这些都是该领域一直在讨论并容易引起争议的问题。本书所收录的论文尝试回答这些问题，并为高校提供一些启示。

（四）对建设世界一流大学体系的重视程度增加

    关于世界一流大学运动的最新文献表明，学者们越来越强调建设世界一流的高等教育系统，而非为了发展少数几所顶尖高校而忽略高等教育系统的其余部分。目前关于世界一流大学的讨论以及各类排名活动都将关注的重点以及人们的注意力从大众教育，特别是高等教育的中底端转向了研究型大学和精英大学。正如西蒙·马金森（Simon Marginson）（第3章）指出，高等教育扩张涉及任何承担科研、教学和社会服务使命的高等教育机构，但不同高校有不同的侧重；因此，要在高等教育扩张的背景下解决质量问题，必须将所有的高等教育机构都考虑在内。因而，对世界一流大学体系展开讨论是十分必要的。

    此外，阿特巴赫和萨尔米的研究（2011）提醒我们，教育改革和变革不会在真空中发生，对世界一流大学的完整分析应该考虑高校发展所依赖的生态系统。此生态系统包括宏观环境、国家层面的领导力、治理和管理框架、质量保障体系、财政资源和激励机制、衔接机制、信息公开、地理位置以及数字与通讯设施等（Salmi 2011）。其中部分要素是绝对必要的，而其他一些要素可能并非完全不可或缺，这取决于每个国家的文化、社会经济和政治环境。然而，所有这些要素无疑都很重要（Altbach & Salmi 2011）。各国及其监管高等教育系统的相关部门应该认真评估自身的需求、资源和长远利益，并根据本国及其高校的模式来制定战略。这个世界上并不存在提高学术卓越的普遍模式或秘方（Altbach 2004；Salmi 2009）。国际经验或许能够提供有益的启示与借鉴，然而，一个国家或大学的政策不可能通过简单复制便能够有效移植到另一个国家或大学（见第2、3、4、5章）。

    本书不仅呈现了有关世界一流大学建设相关议题的讨论，也是前面与此主题相关的五本书的续集，这五本书包括：《世界一流大学：特征·评价·建设》《世界一流大学：战略·创新·改革》《世界一流大学：国家战略与大学实践》《世界一流大学：共同的目标》《世界一流大学：对全球高等教育的影响》。

第一部分  全球反思

重点建设计划与世界一流大学建设

迈向世界一流大学体系：高参与高等教育系统的世界一流大学

经济慢速增长时期的世界一流大学

大学在社会中的作用：前方的挑战

第二部分  国家反应

通过国际化推动大学治理改革：日本政府和顶尖大学所面临的挑战

全球化视角下的中国高等教育：“世界一流”运动的领跑者还是追随者？

追求民族复兴和全球影响力的研究型大学：中国寻求更平衡的发展模式

第三部分 高校回应

全球和地方层面声誉与绩效之间的关系：以法国研究型大学为例

全球声誉与地区服务可以并存吗？俄罗斯国立高等经济学院的经验

一所热带大学的故事

培养创新型和创业型的毕业生

大学排名与战略规划的关系探究

大学角色、排名崛起以及国际化