吕汉阳：目前供职于国务院国资委下属的机械工业经济管理研究院，任采购与PPP研究中心常务副主任，副研究员。兼任：国家信息中心时空大数据研究中心首席经济师，中国物流与采购联合会公共采购分会特邀研究员，对外经贸大学国际招投标与政府采购研究中心特聘研究员，国际关系学院公共市场与政府采购研究所兼职研究员，公共采购智库秘书长。担任财政部、公安部、空军评标专家，美国格理集团专家团成员，招标师考试培训讲师、中国保险业资产管理协会特聘讲师，《中国政府采购》专家委员会委员、《招标与投标》编委、《管理评论》审稿人。曾经在国家发改委下属的国家信息中心从事研究工作。
　　先后获得上海交通大学计算机系工学学士、国际关系学院国际经济系经济学硕士、中国现代国际关系研究院法学博士、国家信息中心应用经济学博士后。研究方向：宏观经济、政府采购、PPP。公开发表论文100余篇，参编《电子政府采购概论》，主编《PPP模式：全流程指导与案例分析》，编审2015年招标师考试教材《招标采购专业知识与法律法规》。主持或参与国家社科基金重大课题、中央部委、地方政府和企业研究课题100多部。
　　参与中央部委政策文件、领导讲话的研究起草，撰写的报告多次获得党中央、国务院领导批示。参与政府采购和PPP项目评审、咨询、论证和投诉处理，为集中采购机构和企业提供业务咨询和顾问。在北京大学、中国人民大学、中央财经大学、中国政法大学、对外经济贸易大学讲授政府采购、PPP、宏观经济等课程。多次参加国际学术会议，2010、2012、2014年中国唯一连续三次应邀参加第四届(韩国首尔)、第五届(美国西雅图)、第六届(爱尔兰都柏林)国际公共采购大会(IPPC)，2015年应邀参加第七届公共采购全球变革论坛(英国诺丁汉)。

　　板块一:系统梳理PPP*新政策体系,分类解读中央层面、财政部、国家发改委、其他部委发布的法律法规以及地方政策要点。
　　板块二：PPP项目运作全流程：项目识别、项目准备、项目采购、项目执行、项目移交各环节分步指导，大量采用流程图示及表格形式，列出常见和难点问题，以解决方案或案例说明的方式详细解答。
　　板块三：投融资管理：投融资主要模式分析、运营监管及相关立法等关键内容。
　　合同管理：涵盖了主要条款设计，项目的主要风险，合同面临的核心问题、合同参考范本，掌握在参与PPP项目合同谈判时的要点。
　　板块四：PPP真实案例分析，特别选取交通设施、水利工程、医疗、市政公用事业、水务、社会事业、垃圾处置等PPP应用典型领域,从项目总体概况、合作模式、注意事项，总结成功经验，分析失败原因。
　　板块五：系统介绍了PPP模式在欧盟、英美、德法、日韩、澳加、巴基斯坦、南非等国的应用情况，总结PPP立法模式及经验。

　　《PPP模式：全流程指导与案例分析》一书以国际经验为借鉴，全面并较为系统地分析了我国PPP相关政策法律，项目操作流程和要点，投融资运作过程与合同管理，特别是，该书列举并探讨了我国一些地方和部门已有的案例，是实践性、操作性较强的著作，应能成为指导政府部门、事业单位、研究学者和实践领域从业人员有效开展相关项目和工作的重要参考。
　　——著名政府采购理论专家、国际关系学院党委书记刘慧教授

　　一、北京地铁4号线PPP项目
　　(一)项目总体概况
　　北京地铁4号线是北京市道路交通网络中一条贯穿市区南北的轨道交通主干线，正线全长约28.2公里，项目总投资额约153亿元。整个项目分为A、B两部分，A部分主要为土建工程部分，投资额约107亿元，占总投资的70%，由已成立的4号线公司(北京基础设施建设投资有限公司全资子公司)负责投资建设;B部分主要包括车辆、信号、自动售检票系统等机电设备，投资额约为46亿元，占总投资的30%，由京港地铁有限公司(香港地铁公司、北京首都创业集团和代表政府出资的北京市基础设施建设投资有限公司共同组建)负责投资建设。
　　(二)项目合作模式
　　北京市政府授权京港地铁有限公司负责地铁4号线的运营管理，特许经营期30年。京港地铁有限公司的支出包括：建造B部分，向4号线公司租赁A部分资产，负责对全部设施(包括A和B部分)的维护和除洞体外的资产更新。京港地铁有限公司收入包括：地铁票款收入及站内商业经营收入。北京市政府以京港地铁有限公司租赁A部分资产的租金作为调节机制，当客流低于预测，导致地铁票款减少时，调低租金，弥补京港地铁有限公司收入;反之，则调高租金，避免京港地铁有限公司产生超额利润。特许经营30年期满后，京港地铁有限公司将A部分项目设施归还给4号线公司，将B部分项目设施完好、无偿地移交给市政府指定部门。
　　图10.1北京地铁4号线的PPP模式(见书)
　　图10.24号线PPP项目合同结构图(见书)
　　(三)项目借鉴价值
　　一是建立有力的政策保障体系。北京地铁4号线PPP项目的成功实施，得益于政府方的积极协调，为项目推进提供了全方位保障。在整个项目实施过程中，政府由以往的领导者转变成了全程参与者和全力保障者，并为项目配套出台了《关于本市深化城市基础设施投融资体制改革的实施意见》等相关政策。为推动项目有效实施，政府成立了由市政府副秘书长牵头的招商领导小组;发改委主导完成了4号线PPP项目实施方案;交通委主导谈判;京投公司在这一过程中负责具体操作和研究。
　　二是构建合理的收益分配及风险分担机制。北京地铁4号线PPP项目中政府方和社会投资人的顺畅合作，得益于项目具有合理的收益分配机制以及有效的风险分担机制。该项目通过票价机制和客流机制的巧妙设计，在社会投资人的经济利益和政府方的公共利益之间找到了有效平衡点，在为社会投资人带来合理预期收益的同时，提高了北京市轨道交通领域的管理和服务效率。
　　票价机制方面，4号线运营票价实行政府定价管理，实际平均人次票价不能完全反映地铁线路本身的运行成本和合理收益等财务特征。因此，项目采用“测算票价”作为确定投资方运营收入的依据，同时建立了测算票价的调整机制。
　　以测算票价为基础，特许经营协议中约定了相应的票价差额补偿和收益分享机制，构建了票价风险的分担机制。如果实际票价收入水平低于测算票价收入水平，市政府需就其差额给予特许经营公司补偿。如果实际票价收入水平高于测算票价收入水平，特许经营公司应将其差额的70%返还给市政府。
　　客流机制方面，票款是4号线实现盈利的主要收入来源，由于采用政府定价，客流量成为影响项目收益的主要因素。客流量既受特许公司服务质量的影响，也受市政府城市规划等因素的影响，因此，需要建立一种风险共担、收益共享的客流机制。
　　4号线项目的客流机制为：当客流量连续3年低于预测客流的80%，特许经营公司可申请补偿，或者放弃项目;当客流量超过预测客流时，政府分享超出预测客流量10%以内票款收入的50%、超出客流量10%以上的票款收入的60%。4号线项目的客流机制充分考虑了市场因素和政策因素，其共担客流风险、共享客流收益的机制符合轨道交通行业特点和PPP模式要求。
　　三是建立完备的PPP项目监管体系。北京地铁4号线PPP项目的持续运转，得益于项目具有相对完备的监管体系。清晰确定政府与市场的边界、详细设计相应监管机制是PPP模式下做好政府监管工作的关键。4号线项目中，政府的监督主要体现在文件、计划、申请的审批，建设、试运营的验收、备案，运营过程和服务质量的监督检查3个方面，既体现了不同阶段的控制，同时也体现了事前、事中、事后的全过程控制。4号线的监管体系在监管范围上，包括投资、建设、运营的全过程;在监督时序上，包括事前监管、事中监管和事后监管;在监管标准上，结合具体内容，遵守了能量化的尽量量化，不能量化的尽量细化的原则。
　　(四)项目注意事项
　　地方官员如何理解和执行PPP很重要，地方财政采取什么样的方式进行补贴支持，如何监管效益，这都是对传统政府项目的管理提出考验。北京地铁4号线项目初始，港铁聘请了专业的客流预测机构(MVA)对地铁人流进行了测算，以此与政府约定，在2010～2014年期间，若地铁人流连续3年低于预测人流，政策就需要补贴相应的费用，若人流持续高于预测人流，则政府能够从中分享一定的超额收益。这种安排让政府对于公共项目的补贴效益有了透明监管的可能。从这样一个小细节上，能看到PPP不仅解决了融资难题，更重要的是，引进的港铁在4号线运营和管理上的先进机制，客观上促成了投资的效率提升。
　　……

第一编 PPP最新政策体系及解读
第一章 PPP概述
一、对PPP的界定
(一)概念
(二)特征
(三)分类
(四)演进历程
二、PPP的发展现状及政治经济环境
(一)发展现状
(二)发展环境
第二章 PPP政策体系分类解读
一、中央层面的PPP政策
二、财政部的PPP政策
三、国家发展和改革委员会的PPP政策
四、其他部委的PPP政策
五、地方的PPP政策
第二编 PPP操作流程全程指导
第三章 PPP项目识别
一、项目发起
(一)项目发起主体
(二)项目发起目的
二、项目初步筛选
(一)项目需求初步分析
(二)投资区域全方位调研
(三)项目资料准备
三、物有所值评价
(一)物有所值定性分析
(二)物有所值定量分析
四、财政承受能力评价
(一)政府责任识别
(二)政府支出测算
(三)政府能力评估
(四)政府信息披露
五、项目识别结果处理
第四章 PPP项目准备
一、管理架构组成
(一)建立协调机制
(二)项目实施机构
二、方案实施编制
(一)项目概况
(二)风险分担与利益共享
(三)项目运作方式
(四)交易结构
(五)合同体系
(六)监管架构
三、实施方案审核
第五章 PPP项目采购
一、采购方式选择
(一)公开招标和邀请招标
(二)竞争性谈判
(三)竞争性磋商
(四)单一来源采购
(五)不同PPP项目采购方式的时间预估
二、资格预审
三、采购文件编制
(一)编制项目采购文件
(二)采购文件的澄清或修改
四、响应文件评审
(一)评审小组
(二)评分方法
(三)评审程序
五、采购结果确认谈判
六、签署谈判备忘录、合同公示及其他
第六章 PPP项目执行
一、成立项目公司
二、项目融资
三、项目建设
(一)工程协调管理
(二)工程招标与分包
(三)进度管理
(四)质量管理
(五)其他管理措施
(六)项目竣工验收
四、项目试运营
(一)设定项目试运营时间
(二)项目运行情况监测
(三)项目效益情况观察
(四)项目问题及完善措施
五、绩效监测与支付
(一)政府支付
(二)利益分享、奖励和惩处
六、合同履约管理
(一)合同修订、违约与争议解决
(二)债权人直接介入
七、应急管理
八、中期评估
(一)中期评估的必要性
(二)中期评估的主要方式
(三)中期评估的内容
(四)中期评估步骤
第七章 PPP项目移交
一、移交准备
(一)移交内容
(二)移交的条件和标准
二、项目资产评估
(一)组建与评聘PPP项目公司所移交项目的价值评估机构
(二)确定PPP项目公司移交项目价值评估的组织工作
三、项目性能和功能测试
四、资产交割
(一)项目相关合同的转让
(二)技术转让
五、项目绩效评价
第三编 PPP投融资模式与合同管理
第八章 PPP投融资模式与管理
一、PPP主要投融资模式
(一)BOT模式
(二)TOT模式
(三)TBT模式
(四)BOO模式
(五)BOOT模式
二、PPP投融资分析
(一)BOT模式分析
(二)TOT模式分析
(三)TBT模式分析
(四)BOO模式分析
(五)BOOT模式分析
三、PPP投融资管理
(一)运作监管
(二)相关立法
第九章 PPP合同管理
一、我国PPP法规与政策文件规定
二、PPP主要条款设计
(一)背景条款
(二)原则条款
(三)主体条款
(四)标的条款
(五)执行条款
(六)资金条款
(七)验收条款
(八)运营条款
(九)核算条款
(十)移交条款
(十一)担保条款
(十二)保险条款
(十三)信息披露与保密条款
(十四)廉政与反贿赂条款
(十五)合同的变更、修订与转让条款
(十六)特许经营权条款
(十七)不可抗力和法律变更
(十八)解约条款
(十九)违约条款
(二十)纠纷解决条款
(二十一)兜底条款
三、运用PPP模式需遵循的主要原则
四、PPP项目的主要风险
(一)政治风险
(二)法律风险
(三)市场风险
五、PPP合同面临的主要问题
(一)主体稳定性问题
(二)政府债务问题
(三)项目选择问题
(四)有效竞争问题
(五)履约管理问题
(六)定分止争机制问题
六、PPP项目之参考合同范本
第四编 PPP实战案例分析
第十章 交通设施PPP案例分析
一、北京地铁4号线PPP项目
(一)项目总体概况
(二)项目合作模式
(三)项目借鉴价值
(四)项目注意事项
二、济青高铁(潍坊段)征收拆迁PPP项目
(一)项目总体概况
(二)项目合作模式
(三)项目借鉴价值
(四)项目注意事项
三、杭州湾大桥PPP项目
(一)项目总体概况
(二)项目失败原因
(三)项目借鉴价值
(四)项目注意事项
第十一章 水利工程PPP案例分析
一、江西峡江水利枢纽工程项目
(一)项目总体概况
(二)项目合作模式
(三)项目借鉴价值
(四)项目注意事项
二、陕西南沟门水利枢纽工程项目
(一)项目总体概况
(二)项目合作模式
(三)项目借鉴价值
(四)项目注意事项
三、南宁市竹排江上游植物园段(那考河)流域治理PPP项目
(一)项目总体概况
(二)项目合作模式
(三)项目借鉴价值
(四)项目注意事项
第十二章 市政公用事业PPP案例分析
一、固安工业园区新型城镇化项目
(一)项目总体概况
(二)项目合作模式
(三)项目借鉴价值
(四)项目注意事项
二、酒泉市城区热电联产集中供热项目
(一)项目总体概况
(二)项目合作模式
(三)项目借鉴价值
(四)项目注意事项
三、渭南市天然气利用工程项目
(一)项目总体概况
(二)项目合作模式
(三)项目借鉴价值
(四)项目注意事项
第十三章 社会事业PPP案例分析
一、深圳大运中心项目
(一)项目总体概况
(二)项目合作模式
(三)项目借鉴价值
(四)项目注意事项
二、大明宫国家遗址公园PPP项目
(一)项目总体概况
(二)项目合作模式
(三)项目借鉴价值
(四)项目注意事项
三、浙江省台州市椒江区医疗养老项目
(一)项目总体概况
(二)项目合作模式
(三)项目借鉴价值
(四)项目注意事项
第十四章 医疗领域PPP案例分析
一、北京门头沟区医院项目
(一)项目总体概况
(二)项目合作模式
(三)项目借鉴价值
(四)项目注意事项
二、汕头潮南民生医院项目
(一)项目总体概况
(二)项目合作模式
(三)项目借鉴价值
(四)项目注意事项
三、广州广和医院项目
(一)项目总体概况
(二)项目合作模式
(三)项目借鉴价值
(四)项目注意事项
第十五章 水务领域PPP案例分析
一、合肥市王小郢污水处理厂资产权益转让项目
(一)项目总体概况
(二)项目合作模式
(三)项目借鉴价值
(四)项目注意事项
二、张家界市杨家溪污水处理厂项目
(一)项目总体概况
(二)项目合作模式
(三)项目借鉴价值
(四)项目注意事项
三、广州西朗污水处理PPP项目
(一)项目总体概况
(二)项目合作模式
(三)项目借鉴价值
(四)项目注意事项
第十六章 垃圾处置PPP案例分析
一、大理市生活垃圾处置城乡一体化系统工程
(一)项目总体概况
(二)项目合作模式
(三)项目借鉴价值
(四)项目注意事项
二、苏州市吴中静脉园垃圾焚烧发电项目
(一)项目总体概况
(二)项目合作模式
(三)项目借鉴价值
(四)项目注意事项
三、重庆同兴垃圾焚烧发电厂项目
(一)项目总体概况
(二)项目合作模式
(三)项目借鉴价值
(四)项目注意事项
第五编 PPP国际经验
第十七章 欧盟：求“同”存“异”，百花齐放
一、欧盟成员国概况 245
二、欧盟法律基础——政府采购法
(一)欧盟政府采购法律框架的形成
(二)现行欧盟政府采购法律体系
第十八章 英美法律规制
一、英国：依托欧盟基础，法律为主政策为辅，护航PFI/PPP
(一)现行的法律规范
(二)英国财政部针对 PFI/PPP 构建的政策体系
二、美国：以州为单位进行立法，集中于交通领域
第十九章 欧陆国家法律规制
一、德国：以加速法案为原点，以组织机构为支撑
(一)法律政策——保障PPP项目发展
(二)组织机构——支持政府PPP项目管理
二、法国：法律框架完备却复杂，着眼于PPP长期发展
第二十章 其他国家法律规制
一、韩国
二、日本
三、巴基斯坦
四、澳大利亚和维多利亚
五、加拿大
六、南非
七、部分国家汇总
八、立法模式与经验
PPP法律法规政策大全及示范文本集成
第一部分 综合
一、法律
中华人民共和国预算法
(2014.8.31)
中华人民共和国政府采购法
(2014.8.31)
中华人民共和国招标投标法
(1999.8.30)
二、国务院发布
中华人民共和国政府采购法实施条例
(2015.1.30)
中华人民共和国招标投标法实施条例
(2011.12.20)
国务院办公厅关于推进农村一二三产业融合发展的指导意见
(2015.12.30)
国务院办公厅关于加快发展生活性服务业促进消费结构升级的指导意见
(2015.11.19)
国务院关于改革和完善国有资产管理体制的若干意见
(2015.10.25)
国务院办公厅关于推进海绵城市建设的指导意见
(2015.10.11)
国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知
(2015.9.9)
国务院办公厅关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见
(2015.8.3)
国务院关于进一步做好城镇棚户区和城乡危房改造及配套基础设施建设
有关工作的意见
(2015.6.25)
国务院办公厅印发关于促进社会办医加快发展若干政策措施的通知
(2015.6.11)
国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见
(2014.11.16)
国务院关于近期支持东北振兴若干重大政策举措的意见
(2014.8.8)
国务院办公厅关于政府向社会力量购买服务的指导意见
(2013.9.26)
国务院办公厅关于鼓励和引导民间投资健康发展重点工作分工的通知
(2010.7.22)
国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见
(2010.5.7)
国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知
(2009.5.25)
三、部委联合发布
国家发展改革委国家开发银行关于推进开发性金融支持政府和社会资本
合作有关工作的通知
(2015.3.10)
关于开展中央财政支持海绵城市建设试点工作的通知
(2014.12.31)
关于印发《政府购买服务管理办法(暂行)》的通知
(2014.12.15)
关于严禁政府投资项目使用带资承包方式进行建设的通知
(2006.1.4)
四、发改委发布
关于进一步鼓励和扩大社会资本投资建设铁路的实施意见
(2015.7.10)
国家发展改革委关于切实做好《基础设施和公用事业特许经营管理办法》
贯彻实施工作的通知
(2015.7.2)
国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见
(2014.12.2)
五、财政部发布
关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见
(2015.12.25)
关于规范政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台运行的通知
(2015.12.18)
财政部关于印发《PPP物有所值评价指引(试行)》的通知
(2015.12.18)
财政部关于实施政府和社会资本合作项目以奖代补政策的通知
(2015.12.8)
财政部关于印发《政府投资基金暂行管理办法》的通知
(2015.11.12)
财政部关于公布第二批政府和社会资本合作示范项目的通知
(2015.9.25)
关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知
(2015.6.25)
财政部关于印发《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》的
通知
(2015.4.7)
关于印发《地方政府专项债券发行管理暂行办法》的通知
(2015.4.2)
关于印发《2015年地方政府专项债券预算管理办法》的通知
(2015.3.18)
财政部关于印发《地方政府一般债券发行管理暂行办法》的通知
(2015.3.12)
关于推进地方盘活财政存量资金有关事项的通知
(2015.2.17)
关于印发2016年政府采购工作要点的通知
(2016.2.19)
财政部关于印发《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》的通知
(2014.12.31)
关于印发《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》的通知
(2014.12.31)
关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知
(2014.12.30)
关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知
(2014.11.30)
关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知
(2014.11.29)
关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知
(2014.9.23)
政府采购非招标采购方式管理办法
(2013.12.19)
六、住建部发布
住房城乡建设部关于加快培育和发展住房租赁市场的指导意见
(2015.1.6)
关于印发进一步鼓励和引导民间资本进入市政公用事业领域的实施意见
的通知
(2012.6.8)
市政公用事业特许经营管理办法
(2015.5.4)
建设部关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见
(2003.2.13)
七、中国银监会
中国银监会关于印发《项目融资业务指引》的通知
(2009.7.18)
八、审计署
审计署颁布施行《政府投资项目审计规定》
(2010.12.31)