《“临门一脚”考试系列辅导丛书·证券从业资格考试应试辅导及考点预测：证券发行与承销（2015最新版）》紧扣最新大纲和教材，根据《证券发行与承销》考试内容的体例和知识点进行编写，保持与考核内容的严格同步及更新，服务于考生的复习备考。
　　本辅导教材在认真研究应试复习规律的基础上，科学地设计了统一的体例。每章包括六个部分：“本章大纲”，便于应试复习时对应内容；“本章考点预测”，根据历年考试中出现频率较高的重点和难点，进行等级划分，便于考生有重点、有计划地进行复习；“知识线索图”，为考生提供了一个知识点的逻辑线索，便于考生总体把握；“考点分析”，对本章的难点重点进行解析，便于考生对教材内容和考试要点的充分理解；“考点预测题”及“参考答案”，便于考生进行模拟测试和检验复习效果，提高应试能力。

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　　第一节股份有限公司的设立 
　　一、股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序 
　　（一）设立原则 
　　股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行准则设立原则。 
　　（二）股份有限公司的设立方式 
　　股份有限公司的设立可以采取发起设立与募集设立两种方式。 
　　发起设立是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司。在发起设立股份有限公司方式中，发起人必须认足公司发行的全部股份，社会公众不参加股份认购。 募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。 
　　（三）股份有限公司的设立条件 
　　（1）发起人符合法定人数。设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。 
　　（2）发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。法律、行政法规对股份有限公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。 
　　股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。其中投资公司可以在5年内缴足。 
　　以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但法律、行政法规另有规定的，从其规定。 
　　（3）股份发行、筹办事项符合法律规定。 
　　（4）发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交创立大会表决通过。发起人向社会公开募集股份的，须向中国证监会报送公司章程草案。 
　　（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。 
　　（6）有公司住所。

第一章 证券经营机构的投资银行业务
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 投资银行业务概述
第二节 投资银行业务资格
第三节 投资银行业务的内部控制
第四节 投资银行业务的监管
考点预测题
参考答案

第二章 股份有限公司概述
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 股份有限公司的设立
第二节 股份有限公司的股份和公司债券
第三节 股份有限公司的组织机构
第四节 上市公司组织机构的特别规定
第五节 股份有限公司的财务会计
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
考点预测题
参考答案

第三章 企业的股份制改组
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序
第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查
考点预测题
参考答案

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 首次公开发行股票公司申请文件的准备
第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准
考点预测题
参考答案

第五章 首次公开发行股票的操作
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见
第二节 首次公开发行股票的估值和询价
第三节 首次公开发行股票的发行方式
第四节 首次公开发行股票的具体操作
第五节 股票的上市保荐
考点预测题
参考答案

第六章 首次公开发行股票的信息披露
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 信息披露概述
第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要
第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告
第四节 股票上市公告书
第五节 创业板信息披露方面的特殊要求
考点预测题
参考答案

第七章 上市公司发行新股
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 上市公司发行新股的准备工作
第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序
第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露
考点预测题
参考答案

第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准
第三节 可转换公司债券的发行与上市
第四节 可转换公司债券的信息披露
第五节 上市公司股东发行可交换公司债券
考点预测题
参考答案

第九章 债券的发行与承销
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 国债的发行与承销
第二节 地方政府债券的发行与承销
第三节 企业债券的发行与承销
第四节 公司债券的发行与承销
第五节 短期融资券的发行与承销
第六节 中期票据的发行与承销
第七节 中小非金融企业集合票据
第八节 证券公司债券的发行与承销
第九节 资产支持证券的发行与承销
第十节 国际开发机构人民币债券的发行与承销
考点预测题
参考答案

第十章 外资股的发行
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 境内上市外资股的发行
第二节 H股的发行与上市
第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市
第四节 境内上市公司所属企业境外上市
第五节 外资股招股说明书的制作
第六节 国际推介与分销
考点预测题
参考答案

第十一章 公司收购
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 公司收购概述
第二节 上市公司收购
第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定
第四节 外国投资者对上市公司的战略投资
考点预测题
参考答案

第十二章 公司重组与财务顾问业务
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 上市公司重大资产重组
第二节 并购重组审核委员会工作规程
第三节 上市公司并购重组财务顾问业务
考点预测题
参考答案