1．6主要内容与章节结构
本书从排污权初始分配问题出发，以排污权拍卖机制为研究视角，在引进和吸收美国等西方发达国家关于排污权拍卖研究的相关理论基础上，结合我国的具体实践，着重研究了我国排污权拍卖中可能出现的主要问题及其解决方案。在这样一个研究思路的基础上，本书分别在排污权交易的相关理论、国外的经验、我国的实际情况等几个层面上就我国建立排污权拍卖制度相关问题展开了详细的讨论。本书共分八章：
第1章“绪论”，首先提出了选题的背景；在大量阅读国内外文献的基础上综述了相关的研究进展；然后论述了课题的研究意义；最后提出了课题的研究框架与研究内容。
第2章“排污权交易理论根源与理论基础”，从新制度经济学角度论述了排污权交易思想的产生的必然性。从外部性理论论述环境问题的产生根源，并提出解决环境外部性的市场经济手段一排污权交易；讨论了产权理论存环境领域的具体应用；认为排污权交易制度的变革是符合新制度经济学中制度变迁理论。其后并阐述了排污权交易的基本思想、概念和基本经济理论。
第3章“排污权拍卖的基本理论与实践”，以美国EPA的SO2排污权拍卖为基础，探讨了排污权拍卖的基本理论问题。研究了排污权初始分配问题的争论，比较不同分配方式的优劣势，进一步说明了拍卖在排污权初始分配中的重要性；总结了美国EPA酸雨计划中的S0，排污权拍卖的主要方法和管理形式；分析了拍卖基本理论并在此基础上应用相关的委托一代理理论，探讨管制者作为拍卖方以激励和约束排污企业对初始排污权进行投标的最优制度设计问题并研究了排污企业风险态度对拍卖结果的影响。
第4章“排污权交易市场与排污权拍卖机制研究”，从排污权交易市场的主体——排污企业人手，分析排污企业如何形成对排污权需求的，即其面临着污染治理和购买排污权这两种选择方式上，从优化成本角度，确定其是否是自身治理污染还是在市场上购买排污权。研究了排污权拍卖市场投标企业的最优投标策略问题，并从理论和实验角度分析了卖方保留价与期望收益及投标企业数的关系。论证了在信息完全条件排污权拍卖中，排污权的成交价格是完全一致的。分析了信息不完全条件下的排污权拍卖情况，并得出相关的结论。
第5章“排污权拍卖中合谋行为研究”，分析了排污权拍卖合谋行为的主要特征；研究了由拍卖合谋引起的排污权交易市场战略性需求减少的现象；分析形成稳定的卡特尔合谋组织的直接显示机制；分别分析了信息完全条件和信息不完全条件下的排污企业合谋行为，研究了第一价格拍卖机制和第二价格拍卖机制下排污企业合谋现象，并探讨了环境管理部门对排污企业合谋行为的最优反应策略。
第6章“排污权拍卖市场的激励机制研究”，分析了排污权拍卖市场通常是一个“薄”市场的主要原因，研究了不完全信息条件下，由于环境管理部门不能对排污企业有效监督，排污企业会隐瞒自己的排污行为，并在排污治理中出现偷懒行为。首先，分析了排污权交易市场的基本管制问题，包括排污企业的污染问题，社会政策问题以及在管制条件下排污交易均衡价格问题。其次，分析了不完全信息条件下，管制方通过最优化其监督力度和处罚力度来减少排污企业治理欺诈行为的一般理论。最后，研究了契约理论在排污权拍卖市场激励问题中的应用。针对企业不同的风险态度，用委托一代理理论建立了相应的契约机制。在风险中性条件下，分析了有效的预算平衡契约是不存在的，并建立预算非平衡契约。如果企业对风险是充分厌恶的，则证明了有效的预算平衡契约是存在的，并且能够有效地激励企业遵守环境法规。
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