主编 靳庆军：金杜律师事务所资深合伙人、证券部负责人，主要执业领域包括证券、金融、投资、公司、破产及其相关涉外法律事务。1982年毕业于安徽大学外语系，获得英美文学学士学位。1987年毕业于中国政法大学研究生院，获得国际法专业法学硕士学位。2009年在美国哈佛大学肯尼迪政府学院从事课题研究。

本书着重介绍公司IPO的保荐与承销是投资银行传统与核心的业务。按照中国证券监管制度的要求，公司IPO融资必需由作为保荐人的投资银行进行保荐和承销。在此过程中，律师、注册会计师、资产评估师等其它中介机构均要在保荐人的领导下帮助公司进行IPO的业务操作，这同时也给作为保荐人的投资银行在知识面上提出了很高的要求。

编写说明
中国证券市场日新月异的多元化发展，对于证券律师的要求也越趋专业，迫切需要有一本能够整合各个环节的专业书籍，以起到提纲挈领的作用。鉴于此，金杜律师事务所证券部汇集多位专业从事中国境内上市业务的资深合伙人和律师执笔，历时一年之久，倾注大量的心血及精力完成《中国企业境内首次公开发行及上市业务教程》。
本书总计7章，就中国企业境内首次公开发行上市的法律及监管体系、实质性审查原则及审查标准、主体资格、独立性、公司的规范与治理，以及律师的主要工作等内容进行了全方位介绍，由浅入深，理论与实务相结合。另外，本书特别精选部分上市案例进行解析，帮助了解发行审核实践中中国证监会的政策关注点、原则以及态度。本书多角度、由点及面地覆盖上市业务的方方面面，力求为读者立体呈现中国企业境内上市操作流程，是一本不可多得的上市业务实务书籍，对于专业律师和其他证券行业从业者都有很好的参考价值。本书的规范性文件更新至2014年1月。本书对法律法规的历史沿革进行较为详尽的梳理，其中部分法条在更新日前已经被修订或者废除。
............

第一章 中国企业首次公开发行上市及中国境内证券市场发展概述 1
第一节 企业首次公开发行上市的含义与意义 2
第二节 中国境内A股市场的发展与中国企业上市选择 8
第三节 企业首次公开发行股票的主要程序简介 19
第二章 企业“首发上市”的法律与监管体系 36
第一节 企业“首发上市”相关的法律与监管体系概述 37
第二节 股票发行现行基本制度 45
第三节 特殊性质的发行主体涉及的特别监管机构与审核程序 52
第三章 企业“首发上市”审核的实质性审查原则及主要审核标准 68
第一节 实质性审查原则和标准概述 69
第二节 实质性审查原则的确立、变迁和发展趋势 75
第三节 “首发上市”审核的主要标准 84
第四章 主体资格 107
第一节 发行主体及历史沿革 108
第二节 发行人的股东 124
第三节 发行人的出资 142
第五章 独立性 156
第一节 “五独立”要求 157
第二节 同业竞争 166
第三节 关联交易 178
第四节 上市后的独立性 195
第六章 公司治理与规范运行 198
第一节 公司组织机构 199
第二节 信息披露与内部控制 209
第三节 董事、监事及高级管理人员的任职资格与义务 219
第四节 重大违法行为、行政处罚、重大诉讼与仲裁 233
第五节 环境保护 242
第六节 产业政策 250
第七节 劳动与社会保障有关事项 255
第八节 会计与税务 268
第七章 律师的主要工作 278
第一节 律师在企业首次公开发行股票并上市工作中的地位 279
第二节 证券律师承办“首发上市”项目的直接法律依据 284
第三节 尽职调查 288
第四节 出具法律文件 307
第五节 协助发行人、保荐人完成其他相关工作 326
致谢 329