丹尼尔·伯科威茨（Daniel Berkowitz），匹斯堡大学经济学教授，曾任世界银行发展研究顾问，比较经济研究会执行委员会委员（Association for Comparative Economic Studies），美国东亚以及欧亚研究国家委员会委员（National Council for East European and Eurasian Research）。伯科威茨教授曾担任香港城市大学、清华大学等高校的访问教授。

　　卡伦·克莱（Karen B. Clay），现任卡内基梅隆大学经济学和公共政策研究副教授，美国国民经济研究局研究，主要研究方向为环境经济学、经济史、法律与经济学，人口统计学，以及美国经济发展。

　　任何国家的发展都离不开政治和法律制度，但是这些制度是如何形成的不得而知。《法律、地理和国家发展：以美国为例>从19世纪中叶到20世纪末美国各州的大量实证研究和历史数据出发，论证了诸如气候、水路运输和早期法律体系等地理和历史条件，如何影响政治和司法制度的形成，进而影响美国的经济发展。

　　本书作者伯克威茨和克莱成功地分析了殖民时期至今不同地区的地理条件、制度框架、法律体系对各州法院及立法机构的深远影响，为我们研究经济发展的本质做出了重大贡献。两位作者的研究路径及研究发现势必成为经济发展研究的焦点。

　　——罗切斯特大学经济学教授，斯坦利·恩格曼

　　地理条件对美国各州主要政治及法律制度的影响这一课题，时常被人提起，但研究寥寥无几，本书堪称关于这一课题研究的杰作。本书的意义在于其崭新的研究视角，为法学、经济学、政治科学以及历史学这四个学科的研究打开了新的路径。

　　——南加利福尼亚大学教授，李·爱泼斯坦

　　本书成功地研究了一个制度经济学中重要却又缺乏深入研究的课题，即制度的延续及运行机制。书中围绕美国各州之间的政治竞争及司法独立性，将社会科学理论融入翔实的历史叙述中娓娓道来，是一本比较制度分析与经济发展方面的必读之作。

　　——哈佛大学教授，詹姆斯·罗宾逊

　　书中，伯科威茨和克莱不但成功地论证了美国各州之间的政治竞争及司法独立性对经济发展的影响，而且应用了社会科学中最前沿的定量研究方法为我们全面呈现了美国制度的发展史，是现代制度历时分析领域的一部不可多得之作。

　　——加州大学伯克利分校教授，热拉尔·罗兰

　　本书再次向我们展示了社会制度对社会结构的深远影响。书中，伯科威茨和克莱以美国各州的法律起源为参数，论证了殖民时期各州在普通法系和大陆法系之间做出的选择对当今美国社会的影响。二人的研究结果不但对否认制度研究在经济史研究中的重要性的学者提出了挑战，同时也对将制度作为重要参数，用以解释过去的社会模式如何影响今时社会行为的学者提出了新的挑战。

　　——马里兰大学教授，约翰·沃利斯

　　本书作者伯科威茨和克莱整合了经济学、政治经济学、经济地理、制度理论以及法律等一系列领域的学术成果，为美国历史研究提供了全新的视角。本书着重论述了制度的持续性以及殖民时期各州在普通法系和大陆法系之间做出的选择对于美国社会的深远影响。

　　——斯坦福大学教授，巴里·温加斯特

　　第一章 引 论

　　世界各国人均收入有着显著差异。以2008年为例，美国、新加坡和瑞士的人均收入比尼泊尔和乌干达高约40倍。各国内部不同地区人均收入也有差异。2000年美国康涅狄格州的人均收入几乎是密西西比州的2倍。在俄罗斯，莫斯科市的人均收入比邻近的伊万诺沃州高6.5倍。造成这些差异的原因何在？

　　部分原因似乎应该归结于政治和法律制度的不同。政治制度，比如立法机构，会影响经济的关键层面，包括个人对土地、劳动力、资本、原材料以及知识产权等所应有的权利。法律制度，尤其是法院，在界定权利和执行权利方面扮演着不可或缺的角色。这又让我们探讨的问题上升了一个层次：不同国家间的政治和法律制度差异又是什么原因造成的呢？

　　最近的相关文献认为，制度和人均收入的差异是由一系列地理、历史因素造成的。有许多文献（Gallup、Sachs and Mellinger，1998；Mellinger、Gallup and Sachs，2000；Sachs and Malaney，2002；Sachs，2003；Nunn and Puga，2009）认为，地理因素影响公共医疗、生产率、贸易成本、人口增长以及投资等，从而影响人均收入。戴蒙德（Diamond，1997）则认为距离主要历史贸易路线以及知识中心的远近影响了科技和知识的传播，从而造成人均收入的不同。

　　还有一些研究认为殖民时期的地理和瘟疫环境对前欧洲殖民地制度的形成起到了决定性作用。恩格曼等人（Engerman and Sokoloff，1997，2005）认为，气候和土壤条件决定了后来政治制度的优劣。温暖多雨，土壤条件适宜种植糖和其他粮食作物的殖民地，会建立起代表少数富有精英阶层利益的“坏”的政治制度。有着寒冷、干燥的气候和其他不同土壤条件的殖民地，就会建立起代表更广泛利益的“好”的政治制度。阿西莫格鲁等人（Acemoglu、Johnson and Robinson，2001）提供的证据表明，殖民时期的瘟疫环境决定了产权保护制度的好坏。那些对早期定居者来说生存机会较大的殖民地，会建立起“好”的制度来保护产权并限制政府强取豪夺。相比之下，那些对早期定居者来说罹患致命疾病风险较大的殖民地，就会建立“坏”的制度，允许移民很轻易地攫取现有的资源。

　　法律制度和政府体制等历史因素似乎也有影响作用。法国和其他欧洲国家在历史上很早就沿用或者借用了大陆法的法律体系。尽管大陆法通常被称为一个法律体系，但它却代表了一个远远超出法院范畴的特定的治理方法。4这些国家通过殖民把大陆法体系传播到北美洲、南美洲、亚洲以及非洲等全球各地。而英格兰因为种种历史原因，却发展出了一个完全不同的法律体系和政府体制，称为普通法系。之后又通过殖民把普通法系传播到世界其他地方。

　　证明地理和其他历史因素如何以及为什么持续影响政治和法律制度是非常困难的。之所以困难，是因为要想说明这种持续影响并检验各种机制的相关性就需要详细的定性和定量数据，而许多国家根本没有这些数据。由于缺乏政治体制的相关数据，索科洛夫和恩格曼（Sokoloff and Engerman，2000)调查了美洲各国给予公民投票权的时间和实施范围、政府对公立学校的资金投入以及对移民的土地分配等多种间接措施。阿西莫格鲁和约翰逊（Acemoglu and Johnson，2006）通过模型阐释了即使在公民权发生重大变化的情况下政治体制的持续性影响仍然存在。格莱泽等人（Glaeser and Shleifer，2002；Klerman and Mahoney，2007）运用英国和法国的史学证据，阐述了法律渊源在法律程序和司法独立等方面的作用。5我们曾试图通过两篇早期的论文弄清楚大陆法的法律制度对美国各州宪法和州法院（Berkowitz and Clay，2005，2006）的持续影响及其形成原因，而这正是促使我们开始写作本书的一个主要动因。

　　本书运用详实的历史证据，分析了地理和殖民等初始条件如何以及为什么影响美国各州立法机构和法院的演变。6美国各州的地理和殖民初始条件相对不同，但都保存有完好的历史沿革记录，而且还有19世纪60年代以来政治体制和法院方面的丰富数据。同时，由于各国国情迥异，不同的国家通常具有完全不同的发展历程，很难进行比较分析。本书只着眼于分析美国各州的发展历程，从而避免出现难以把握的问题。总而言之，尽管本书的根本目的是透彻阐述政治和法律制度，但是要揭示政治和法律制度在国家长期发展中所起的作用必须先从其初始条件开始探讨。

　　……

总序

序言

第一章 引论

第二章 初始的法律条件

第三章 初始条件和各州的政治竞争

第四章 政治竞争产生的机制

第五章 州法院

第六章 议会与法院

第七章 制度及其影响

致谢词

注释

参考文献