《企业内的权力关系理论研究》:
在《资本主义经济制度:企业,市场和关系合约》(1985)-书中,威廉姆森完整地表述了他提出的交易费用模型的概念框架。威廉姆森指出,现实世界中的交易是多种多样的,从简单的由拍卖人提供的非面对面交易一直到交易参与人的身份起着关键作用的复杂的双边交易。一方面,所有类型的交易在交易过程中都会发生摩擦,从而都需要在事前设计治理机制来尽可能地防御交易过程中可能出现的摩擦。另一方面,不同类型的交易具有不同的特征,从而不同类型的交易的有效治理机制也是不一样的。因此,通过将企业的内部组织和企业间的合约安排(长期合约、租赁和各种许可证安排等)看作可供选择的治理机制,并比较它们在治理不同类型的交易时的效率,就可以说明为什么现实世界中存在着多样化的组织形式。
为了深入地刻画交易的特征,威廉姆森提出了交易的“维度”概念。他认为,任何一项交易都可以用以下三个维度来刻画和识别。
第一个也是最重要的是交易所涉及的资产专用性(asset specificity)。资产专用性指的是为支持某项特定交易而投资的耐久性资产不能够价值无损地被重新派作其他用途,也就是说,投资完成之后所形成的耐久性资产如果不用于此项交易,而是改作其他用途(比如,在市场上出售),其价值将会大大降低(甚至会降为零)。威廉姆森指出,在涉及资产专用性的交易中,交易双方的具体身份是重要的,也就是说,如果在某项交易中,参与交易的一方或双方进行了专用于此项交易关系的耐久性资产的投资,那么,他们的交易关系的持久性就是有价值的。因此,在涉及资产专用性的交易中,有必要通过长期合约或其他治理机制来维持双方的交易关系。第二个维度是交易所涉及的不确定性。威廉姆森指出,当一项交易持续的时间较长时,由于现实的不确定性和人的有限理性,交易参与人不可能在事前准确地预见未来可能发生的与交易相关的一切事件,更不可能在事前就所有这些或然事件发生时交易双方必须采取的行动以及获得的报酬达成有约束力的协议,因此,交易双方在事前缔结的合约必定是不完全的,而当事前缔约时未预见到的事件发生时,就需要双方就交易的条款进行重新谈判。威廉姆森进一步指出,如果当未预见事件发生时,交易双方已不可能无成本地转向别的交易者,他们就可能采取侵占对方利益的机会主义行为。由此可见,在事前不可能缔结有约束力的完全合约而维持双方的交易关系又很重要的情况下,有必要在事前设计治理交易关系的机制,以尽可能地防御事后的机会主义行为。
第三个维度是交易发生的频率。威廉姆森指出,一种用于规制交易的治理结构的建立和运行是有成本的。这些成本在多大程度上能被这种治理结构所带来的收益所抵消,取决于在这种治理结构中所发生的交易的频率。交易越是反复发生,治理结构的创立成本就越是被分摊,从而建立一种专门的治理结构的收益率就越高。
在以上认识基础上,威廉姆森着重分析了在涉及资产专用性和不确定性的交易的整个过程中,交易参与人的行为特征以及他们的行为交互作用的结果。威廉姆森指出,在事前缔约过程中,交易参与人面对的是一个竞争性的环境。比如,当福特汽车公司打算将某一类汽车零部件的生产外包时,他可以向好几家独立的零部件供应商招标,向这些供应商提供所需零部件的图纸并要求他们报价。由于要价最低者将赢得福特公司的订单,因此,即使福特公司不了解该类零部件的生产成本,供应商之间的竞争也使得任何一家供应商都无法向福特公司索要高价。但是,威廉姆森接着指出,假如在交易过程中,参与交易的一方或双方进行了专用于此项交易的耐久性资产的投资,那么,由于投资完成后交易双方都不再能无成本地转向别的交易伙伴,事前的竞争局面将被事后的双边垄断局面所取代。根据上文的分析,交易双方不可能在事前缔结有约束力的完全合约,那么,当事前缔约时未预见到的事件发生,从而需要双方就交易的条款进行重新谈判时,在事后的双边垄断局面下,他们会采取什么性质的行动呢?
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