《 期货与金融衍生品系列丛书：美国期货市场监管研究》主要收录了美国实际控制关系账户及资产管理账户监管研究及启示、美国期货市场对程序化交易监管研究及启示、美国期货市场跨境监管实践及启示、CME监管部门组织结构及监管规则、CME风险监控及启示等内容。

　　在美国期货市场管理体系中，行业自律管理也十分重要。美国期货业协会（National Futures Association，NFA）是根据美国1 974年《商品期货交易委员会法》第17节规定，于1976年组建的期货行业自律组织，属非营利性会员制组织。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成为“注册期货协会”，1982年10月1日，NFA正式开始运作。它是美国期货行业的注册机构，也是由美国期货行业和市场客户共同组成的、唯一被批准的期货行业自律管理协会，专注于行业自治、协调和自律管理。在期货交易法的授权下，NFA可以制定规章制度，监管专业期货人员的行为，包括对会员的纪律处罚、会员之间交易纠纷的仲裁、会员道德标准的适用、年度财务检查及对会员的资格审查等，承担期货业的自我监管的职责。接受商品期货交易委员会和证券交易委员会的领导。
　　《多德一弗兰克法案》的出台赋予商品期货交易委员会监管场外衍生品市场的权力，根据商品期货交易委员会的规则，NFA的监管职责也得到相应扩展。商品期货交易委员会建议NFA负责处理互换交易商和主要互换参与者的注册和申请，并对这些申请者的背景进行审查，监督其在商品期货交易委员会和NFA的监管框架下合规运作。目前，NFA已经对其在线申请系统进行了改进以满足新的要求。
　　……

第一章 美国期货市场监管体系研究及启示 
一、美国期货市场监管的法律依据 
二、美国期货市场的监管体系 
（一）商品期货交易委员会（CFTC） 
（二）美国期货业协会（NFA） 
（三）自律监管机构（SRO） 
（四）交易所的自律监管 
（五）其他监管机构 
三、美国期货市场监管体系的特点及与我国比较 
（一）美国期货监管体制的特点 
（二）中国期货市场监管体系及启示 
附录1 A商品期货交易委员会（CFTC） 
附录1 B美国期货业协会（NFA） 
附录1 C联合审计委员会（JAC） 

第二章 美国期货市场限仓制度研究 
一、美国期货市场持仓限制的特点 
（一）持仓限制与商品供给量呈正相关关系 
（二）单个月份持仓限制与所有月份持仓限制并重 
（三）现货月份持仓陡然收紧 
（四）持仓限制豁免的相关规定 
二、CME限仓规则 
（一）CME限仓水平 
（二）可以豁免限仓的情形 
（三）持仓合并计算 
（四）持仓责任报告水平 
（五）对违规超仓行为的处理 
三、《多德-弗兰克法案》下的限仓新规 
（一）限仓新规更加严格 
（二）新规执行受阻 
四、启示与建议 
（一）将套利交易持仓纳入限仓豁免范围 
（二）扩大套期保值内涵 
（三）限仓制度中为机构投资者预留空间 
附录2 A美国白银市场空头涉嫌市场操纵案浅析 
附录2 8关于CFTC处罚葛某某一案的分析与启示 

第三章 美国期货市场大户报告制度研究 
一、美国大户报告制度 
（一）美国大户报告的执行者 
…… 
第四章 美国实际控制关系账户及资产管理账户监管研究及启示 
第五章 美国期货市场对程序化交易监管研究及启示 
第六章 美国期货市场跨境监管实践及启示 
第七章 CME监管部门组织结构及监管规则 
第八章 CME风险监控及启示 
第九章 CME的执法流程 
第十章 CME的合规监管协调机制 
附录一 衍生品市场发展三十年：1982～2011年 
附录二 境外期货公司名录 
参考文献