吕文洁，1983年生，浙江温州人，现为上海社会科学院世界经济研究所助理研究员。2010年毕业于上海财经大学公共经济与管理学院，获经济学博士学位，研究领域涉及公共经济、税收、政府管理和金融监管等。著有《社会医疗保险与家庭经济状况》（2011年），在《财经研究》等核心刊物上发表多篇论文，译有《拯救社会保障》（2012年）。2013年以来，围绕自贸区议题，已进行多项研究并撰写多份专报，参与撰写《中国（上海）自由贸易试验区150问》一书（2013年）。
　　
　　王中美，法学博士，经济学博士后，现为上海社会科学院世界经济研究所研究员，国际贸易研究室主任。研究领域为国际贸易与竞争。曾获外方资助以访问学者身份访问澳大利亚、瑞士、英国、德国、爱沙尼亚及加拿大等国家。2007年接受美国国务院邀请，以精英国际访问者身份遍访美国七大城市。2009年接受英国外交与联邦事务部邀请，以主要演讲者身份出席威尔顿公园会议。王中美博士长期致力于反垄断、企业并购、国际贸易体系与规则、中国（上海）自由贸易试验区的专项研究，在这些方面取得了丰硕成果。近几年已发表相关论文60余篇，其中核心期刊30余篇，被人大复印资料全文转载8篇；出版个人专著5部，参撰著作多部；个人负责国家社科基金课题、司法部课题、上海市规划办课题、曙光学者计划等多项课题。另具体主持编撰《中国（上海）自由贸易试验区150问》一书。

　　《中国（上海）自由贸易实验区投资直通车》以企业和个人投资者的需求为出发点，关注中国（上海）自由贸易试验区投资的各个环节可能存在的问题，按投资者所关心的政策进行分类，在此基础上对试验区的改革政策和措施整理汇总，并予以清晰明确的解释，以帮助企业更好地了解试验区的投资商机和未来趋势。《中国（上海）自由贸易实验区投资直通车》关于投资开放、海关监管、金融创新等部分的解析，在目前国内同类文献中为独家视角。
　　《中国（上海）自由贸易实验区投资直通车》的读者定位是有意在中国（上海）自由贸易试验区投资的企业，也可为政府部门、学术单位、新闻媒体、普通读者了解试验区提供专业帮助。

　　跨国公司地区总部是指在总部制定的全球经营战略的框架下，从区域级层面上对区域内数个国家的总公司各项活动（生产、销售、物流、研究与开发活动、人才培养、融资）进行统筹管理和协调，并负责制定公司区域性经营战略的组织形式。
　　根据经营性质的不同，跨国公司地区总部主要有四种类型：生产型地区总部；综合服务型地区总部；金融型地区总部；商业型总部。
　　根据功能不同，跨国公司地区总部有两种表现类型：管理经营型和功能开发型公司。①管理经营型，是指跨国公司地区总部主要根据公司总体战略目标，对各分公司、子公司实施管理及调度。②功能开发型，是指在实施对跨国公司整体系统管理的同时，还具备相对独立的功能开发能力，这种功能开发相对集中于投资与科研领域之中。
　　按照自贸试验区总体方案要求，自贸试验区将鼓励跨国公司建立亚太地区总部，建立整合贸易、物流、结算等功能的营运中心。目前跨国公司一般在全球设有两到三个资金结算中心，以往运作模式通常是下单、结算在海外，而货物制造和运输在中国。目前自贸试验区提出进行利率市场化、外汇管理制度、人民币资本项目兑换等改革，这将使得跨国公司在沪设立地区总部具备必要条件。
　　根据总体方案的要求，自贸试验区将用三年时间培育一批拥有足够实力，能够统筹国内、国际市场，统筹在岸、离岸业务，统筹贸易、物流和结算功能的亚太区营运总部。
　　亚太营运商计划是自贸试验区总体方案的一个功能性项目，是自贸试验区总部经济的一个组成部分，是集贸易、物流、结算功能为一体的实体运作的亚太区营运中心及营运总部，也是一项长期和动态的企业发展培育计划。它在现有总部经济的基础上，通过跨国企业以自贸试验区为枢纽的贸易订单、物流分拨、资金结算在亚太区乃至全球范围内的流动和管理，促进其区域订单中心、供应链管理中心和资金结算中心在亚太区形成，完成统筹国内、国际市场，统筹在岸、离岸业务，统筹贸易物流和结算环节的运作模式的建立。
　　亚太营运商计划自2013年初启动，簪委会、相关职能部门及开发主体形成合力；完成了首批20家试点企业未来几年发展规划及其实现亚太营运的相关政策需求的调研。自贸试验区管委会将根据首批亚太营运商企业需求，进一步研究制定一批共性的贸易便利化政策和措施，逐步推出落实。
　　试验区支持企业开展离岸业务指的是什么？
　　离岸业务是指企业利用海外资源，生产、服务于非居民的经营活动。根据自贸试验区总体方案的要求，自贸试验区将支持区内企业发展离岸业务。
　　在离岸业务中，金融离岸业务是最重要的一部分。一般来讲，金融离岸业务以境外存款为主要资金来源，通过吸收境外非居民客户的资金，向境外客户提供包括贷款、押汇、打包放款在内的综合授信业务，以及离岸客户的国际结算、票据承兑贴现、外汇买卖和业务咨询。
　　它具体包括：离岸银行存款；离岸银行贷款；离岸国际结算；即期、远期、调期、套利、套汇、期货和期权等各类金融交易活动；承销、分销和买卖在国外发行的证券；代表非居民在诸多信用关系方面充当受托人、执行人和财产保管人；指导或为第三方进行广泛的证券投资或其他投资咨询；根据国外承租人要求，接受或租赁个人财产；为外国人或其他离岸金融业的金融合同和金融证券充当清算银行；向投资公司、共同基金管理公司提供管理服务。
　　结合自贸试验区内的相关贸易便利化规定细则的出台，注册在自贸试验区内的企业将有更大优势开展离岸业务，调配和利用全球资源，节约其生产成本，提升其产品质量，扩大其经营规模，提升其全球竞争力。随着企业离岸业务的发展将进一步促进区内企业亚太区营运总部的形成。
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第一章 投资者选址中国（上海）自由贸易试验区：战略与决策
自贸试验区的功能定位是什么？
自贸试验区的涵盖范围有多大？
自贸试验区有什么特殊政策？
试验区可能带来的制度红利是什么？
自贸试验区设立的国内背景是什么？
自贸试验区设立的国际背景是什么？
为什么在上海首先设立自由贸易试验区？
作为试验区基础的浦东综合保税区各自条件和特点如何？
自贸试验区“先行先试”将涵盖多少年？会延长吗？
其他地区申请建立“自贸试验区”的情况如何？

第二章 自贸试验区对外资进一步开放的行业和业务：区内外比较
试验区扩大服务业开放的部门和措施有哪些？
什么是负面清单？
试验区的负面清单是如何制定和分类的？
负面清单管理模式与过去的外资审批模式有何不同？
负面清单之外还有外资限制措施吗？
试验区金融业（银行、医疗保险、融资租赁）特别开放政策有哪些？
试验区航运服务业（沿海捎带、国际船舶管理）特别开放政策有哪些？
试验区商贸服务业（电信、游戏设备）特别开放政策有哪些？
试验区专业服务业（律师、资信调查、旅行社、人才中介、投资性公司、
工程设计、建筑企业）特别开放政策有哪些？
试验区文化服务业（演出经纪、娱乐场所）特别开放政策有哪些？
试验区社会服务业（教育培训、医疗机构）特别开放政策有哪些？
试验区鼓励境外投资有何特殊政策？

第三章 自贸试验区重点发展的行业与业务
试验区重点发展的行业和业务有哪些？
试验区鼓励跨国公司在区内建立亚太地区总部意味着什么？
试验区支持企业开展离岸业务指的是什么？
试验区内鼓励企业统筹开展国际国内贸易的方向是什么？
什么是国际大宗商品交易和资源配置平台？
船舶、飞机融资租赁方面有何特殊扶持政策？
增值电信业务有何开放措施？
扩大完善期货保税交割指的是什么？
对外文化贸易基地意味着什么？
国际快件中转集拼为何率先启动？
目前试验区两港运转状况如何？
试验区如何发展跨境电子商务？
委托加工有何特殊试点措施？
保税展示交易平台是什么？
为何鼓励设立第三方检验鉴定机构？

第四章 自贸试验区的投资条件与流程
第五章 自贸试验区海关监管与其他政府管理创新
第六章 自贸试验区税收特殊政策与安排
第七章 自贸试验区金融业创新与企业融资便利
第八章 自贸试验区外汇管理改革与其他金融措施
第九章 自贸试验区法律保障与争端解决
附件1 中国（上海）自由贸易试验区总体方案
附件2 中国（上海）自由贸易试验区外资准入特别管理措施（负面清单）（2013年）
附件3 中国（上海）自由贸易试验区实用信息汇总
后记