IT投资组合管理
概述
所有企业都存在IT投资组合管理的要素。他们有着非常相似的目的和目标：对风险与成本进行管理的同时实现（有形与无形）价值的最大化。多数企业利用简单、直接的财务模型制定投资决策。对这些企业而言，IT投资组合管理框架是不完整的，它忽略了主要的标准，没有统一实施，也没有应用于整个组织内部或IT投资的整个生命周期。框架包含了关于每项投资组合以及由各投资组合构成的投资的信息，对这些投资的积极与消极方面都予以了强调。对IT投资组合的分析确认了需要改进的特定方面、需求与架构的不足、与战略意图相悖之处以及工作投人过量与不足的方面，等等。IT投资组合管理的三个主要方面是：
1．执行IT投资组合的规划、建立、评估、平衡与沟通的流程与框架。对于最佳实践的企业而言，这些流程在整个企业都是标准化、连贯一致的，清晰透明。
2．分析信息与数据的工具。这些信息与数据包括价值、成本、风险、收益、需求、架构以及与业务和战略目标的融合等。信息与数据来自于战略意图、战略规划以及业务与战略目标。信息与数据是流动的。为了对投资进行优先安排与顺序排列，应对信息与数据进行加权与评分。可进行假设分析，以影响和改变IT投资的排列顺序及优先权。
3．对原则、政策、指导方针、标准、责任、决策制定权范围以及控制机制进行沟通并予以明确的一种通用业务分类与治理。
第五章一步步详细地阐述了IT投资组合管理的方法，是应用IT投资组合管理公认有效的程序，它共有八个步骤。这些步骤的应用不是瀑布式的（即按顺序逐步进行）。它们是可以根据读者的目标进行调整的一个框架。在快节奏的今天，用瀑布式方法处理事情正在被证明是越来越无效的。尽管如此，我们还是把这八个基本步骤列举如下：
1．制定IT投资组合管理策略。
2．计划IT投资组合。
3．构建IT投资组合。
4．评估IT投资组合。
5．平衡IT投资组合。
6．沟通IT投资组合。
7．制定IT投资组合治理政策并形成IT投资组合管理机构。
8．评估IT投资组合管理流程执行情况。
第一阶段是策略制定，确定IT投资组合管理的目标和评估要点，以建立最实用的处理范围。这一阶段督促IT投资组合管理的用户避免分析失效，并开始做出决策。
第二阶段是计划，包括继续第一阶段的工作，提出计划投资战略与投资组合／子投资组合结构的基础。
第三阶段是构建阶段，这一阶段对所有重大IT投资——包括现有投资，也包括计划中的投资——进行盘存整理。每一项潜在的IT投资都需经过标准化的商业论证，并存放于集中式数据库中。对每一项商业论证中的设想进行分类整理，经过筛选的决策提出申请，替代方案予以确定。明确指标，并建立投资组合观念。在构建阶段，加权信息与数据成为筛选新增或现有投资的标准。企业应制定一套具有门槛级别（例如，风险承受能力、资金与资源的承载力与限制条件、成本限制、必备与最好具备的条件、投资领域）的持续的、标准化的标准。与筛选程序相关的详细程度可以根据投资的规模、风险、复杂程度、技术以及业务／任务态度和投资是否建立在强制性要求的基础上等因素进行变化。对于IT资产投资组合，IT投资的分析包括对技术条件、商业价值以及风险的评估（见图表1．2）。
筛选机制起到了验证与平衡的作用，它能确保根据多角度、相关联及适时性的标准对每一项IT投资进行评估，以保证IT在提升商业与工作业绩方面获得成功。筛选程序可以帮助确定相关投资，后者指为确保成功而制定的可候选措施。筛选程序还可以帮助确定在开支大幅增长前为加速或终止投资而制定的潜在候选措施。
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