刘新民，男，1965年6月出生，山东临沂人，1988年毕业于山东师范大学数学系，获理学硕士学位，2003年毕业于西安交通大学管理学院，获管理科学与工程专业管理学博士学位。现任山东科技大学副校长、教授、博士生导师、组织治理与竞争研究所所长，山东省高等学校技术经济及管理重点学科首席专家，兼任中国高教学会高教管理研究会理事会常务理事，山东省高等教育管理科学研究会高等教育管理研究博士团队执委会副主任委员，山东省青联常委，青岛市科学技术协会副主席。主要研究领域涉及公司治理与企业家理论、教育经济及管理、区域经济发展与创新管理等。近几年来，先后主持国家自然基金项目2项，教育部博士点基金项目1项，教育部人文社科规划项目1项，山东省科技攻关项目、山东省自然基金重点项目、山东省中青年科学家基金项目各1项，山东省社科规划项目3项，其他纵向项目10余项；在自然基金委认定重点期刊《南开管理评论》、《管理评论》、《科学学与科学技术管理》、《运筹与管理》等上发表论文50余篇，被CSSCI、EI、人大复印资料等检索和全文转载20余篇；出版著作1部，获得山东省社会科学优秀成果奖2项，山东省软科学优秀成果奖6项，其他科研奖励10余项。

　　企业高层管理人员更替可以维持对在位高管履行公司管理层勤勉义务的压力，包括高管的变更会降低原高管在物质和精神上的收益，危害声誉、人力资本市场价值，甚至威胁到职业生涯。同时，通过高管更替机制实现管理层的优胜劣汰，保留那些最优秀的管理者来经营企业，保证经营管理权始终掌握在具有高人力资本价值的企业家手中。然而，并不是所有的高管更替决策都能顺利实施，大量的实例表明，在位高管在面临离职压力时，不愿意轻易放弃已有的权益，往往会利用手中的权力与董事会或控股股东进行博弈，致使更替事件演化为复杂的权力博弈，使整个更替决策过程无法顺利进行，给企业发展造成难以预料的影响。
　　《企业高层管理人员更替：机理与实证研究》从西方发达国家及我国企业日渐丰富复杂的高层管理人员更替现实出发，对高管更替的契约机制、影响因素、作用机理、影响效应及继任者匹配策略等问题进行了系统研究，并据此给出了完善公司治理机制设计的政策建议。研究成果依托于申请人与团队成员承担的国家自然基金项目“企业高层管理人员更替决策研究（70971078）”，教育部人文社科规划项目“基于双边道德风险规避的企业高管契约设计研究（09YJA630089）”，既是前一阶段的研究成果总结，也是进一步研究的开端。

　　第一节  委托代理理论与高管更替
　　一、两权分离-q高管更替问题的产生
　　代理型公司治理问题，是各种公司治理问题中最经典、最一般化的情况，也是最受到关注的情况，要研究现代企业的行为，尤其是高层管理人员的行为方式，很难摆脱委托代理理论的框架体系。
　　美国学者BefleandMeans（1932）基于以下情况的分析，共同提出了现在被称为的“BcrIc Means”命题。在20世纪初，美国公司的规模正在不断变大，而且总的集中趋势在增加。到1930年，美国200家最大的非金融公司控制了49．2％的公司财富，38％的经营性财产及22％的国民财富。英国在20世纪也出现类似的趋势。在这些大公司控制资源的范围和实力不断增加的同时，股东持股的状况却出现高度分散化的趋势：富有家庭不再集中投放他们的财产，而是将其财富分散投资于更广阔的领域里。一方面公司变大，但另一方面股东却在变小，这样两个趋势使公司股东对职业经理实施控制变得不大可能。所有者权利实际上越来越名义化，企业实际上是把持在职业经理的手中。他们由此认为控制着公司主要权利，并且不受监督的职业经理可能会以损害股东权益的方式追求他们自己的利益。
　　信息的特有属性是产生企业代理问题的先决条件。詹森指出企业信息可以分为两种：专有信息和通用信息。只有通用信息才可以在不同人之间进行传递，而专有信息是无论如何都不能离开信息采集者的。在这种情况下，唯一能有效做出科学决策的办法就是向有关专有信息的人授权，尽可能使决策权和做出好决策所必需的信息能够汇集到一个决策主体身上。这其实也恰恰是公司内部要进行授权的道理所在。不过，虽然授权在理论上可以从上到下地解决公司决策效率问题，但是，现代公司还要面对代理问题。经济学把这种授权之后的不尽力现象叫“代理问题”。
　　一般来说，当授权关系所涉及的双方利益不一致、信息不对称、监督也存在困难的时候，就会出现得到授权的利益主体在缺乏监督的情况下不尽力的情况，拥有决策权的一方可能不一定按照能够使授权方利益最大化的方式行事。比如，职业经理的利益与公司出资人的利益不一致。公司出资人利益目标是它的投资收益最大化，他们期望公司的利润最大化，但是，职业经理的利益目标刚不是这些最大化，而是他个人在当前阶段以及在未来的收益最大化。职业经理的未来收益可以通过他在经理市场上的声誉来实现，如果没有一个有效的经理市场，经理声誉就是无所谓的事情。那么，在这种情况下，职业经理就一定会只追求短期收益的最大化。董事会或最高经营者不按照投资的意愿来经营企业，中层管理者和员工不按照最高管理者所期望实现的目标努力，这样，在现代公司制度下，就会出现代理问题引发的巨大的价值损失。
　　在存在委托代理关系的公司治理中，只有使委托人和代理人的最终目标达到一致才能够实现最优激励效果。但是由于有限理性和利益最大化的原则，委托人和代理人的利益目标往往存在冲突，代理人为实现自身利益的最大化，往往会利用自己所掌握的权力侵害委托人的利益。因此，委托人必须制定相应的制约机制来对代理人进行监督和约束，使代理人的行为选择最大限度满足委托人的目标。现实公司治理的过程中，应该着重解决委托人和代理人即企业所有者和经营者之间的关系，使委托代理双方的利益目标更加接近。国外很多学者对公司治理中出现的问题进行了研究，如法玛和詹森认为公司治理的研究对象是两权分离的情况下存在的代理问题，并研究怎样最大限度地降低代理成本。
　　……

第一章  导论
第一节  研究背景与意义
第二节  国内外研究文献综述
第三节  主要研究内容框架
第二章  企业高层管理人员更替的理论分析
第一节  委托代理理论与高管更替
第二节  经理权力理论与高管更替
第三节  权力博弈与高管更替决策机理
第三章  控制权转移、董事会特征与高管更替关系研霸
第一节  控制权转移的治理作用
第二节  研究假设与模型构建
第三节  样本分析与实证检验
第四节  研究结论与讨论
第四章  控制权转移、高管更替与企业绩效关系研究
第一节  概念界定与变量设计
第二节  研究假设与模型构建
第三节  控制权转移对公司绩效的影响研究
第四节  高管更替的中介作用
第五节  研究结论与讨论
第五章  高管更替模式对企业绩效的影响路径研究
第一节  高管更替困局：强制更替与绩效恶化
第二节  研究假设与模型构建
第三节  样本来源与变量测度
第四节  实证结果分析
第五节  研究结论与讨论
第六章  高管更替后的企业继任者选择研究
第一节  高管更替的继任者来源
第二节  继任者选择培养的标准
第三节  继任者能力与企业生命周期的匹配
第四节  继任者选择的实证研究
第七章  研究结论与展望
第一节  主要结论与创新点
第二节  研究不足与展望
主要参考文献