（二）现实恿义

　　首先，鉴于中国经济发展飞速、城市化进程不断加快，城市扩张速度过快，自然垄断行业尤其是城市公用事业发展呈现明显短板，供求矛盾尖锐。在这一过程中，旧有的城市公用事业监管改革措施表现出明显的不适应，而新的监管改革路径尚不明晰。因此，关于中国自然垄断行业监管问题的创新研究，有利于适应中国城市化进程加快背景下城市公用事业发展的新情况、新问题，构建起中国特色自然垄断行业政府监管。

　　其次，触及自然垄断行业改革天花板，从监管改革的顶层设计高度把监管机制、监管体制和监管制度改革通盘加以考量，对于深化我国转轨时期自然垄断行业政府监管改革具有重大指导意义。中国作为发展中国家，经济发展水平还比较低，市场制度亦不完善，自然垄断行业多具有的投资额大、资产专用性强、高沉淀成本等特点，决定其市场化改革进程不同于一般竞争性产业，即中国自然垄断行业市场化是一个渐进式、逐步实现的过程，其遵循的市场化改革路径优化应该是：在改革初始阶段，实施“纵切”为主，同时继续加强政府监管；在改革深化阶段，以“横切”为主，同时加强竞争环境的构建；在改革的巩固和提高阶段，完善相应的法律法规，建立适合企业竞争生存的市场经济环境。从表面上看，中国自然垄断行业改革的阶段性任务已经完成或接近完成，按照边际效用递减规律，浅层次或单一视角改革带来的边际效用逐渐减少甚至消失，中国自然垄断行业改革的基本发展战略已经悄然发生变化，监管改革的片面结构调整思路正被监管机制、监管体制、监管制度共视和互动的全方位改革所替代，并即将成为自然垄断行业政府监管改革的主旋律。

　　再其次，为自然垄断行业筛选可供选择的个性化监管机制，并通过正式的体制建设和制度安排贯彻落实，对加快我国自然垄断行业市场化改革进程，健全自然垄断行业政府监管法律法规及政策和促进现代政府监管体制建立具有重大启示意义。正如盛洪所比喻的，中国目前的市场化改革已经在“中原”，即竞争性领域取得阶段性胜利，正在向“边疆”即垄断性领域挺近。越是接近“边疆”，市场制度使用的条件就越少，它所遇到的障碍就越多，直到市场完全失灵。对于自然垄断行业而言，可分为真正的自然垄断行业和纯粹的公共物品两类，可谓真正的“边疆”。目前，我国自然垄断行业多借用市场力量的工具如特许经营权投标、BOT、TOT、PPP等模式推进市场化改革进程，但在接近“边疆”领域因监管机制的不适应性、监管体制的不匹配性以及监管制度的不支持等问题使改革难以进一步深化。为此，本研究从我国自然垄断行业市场化改革的现状和问题人手，一方面，为转型期的中国自然垄断行业筛选更具本土适应性的个性化监管机制；另一方面，在此基础上同步考虑监管体制搭建和监管制度匹配问题，实现自然垄断行业市场化改革在更高层面上的推进。

　　最后，有利于稳步推进自然垄断行业民营化、市场化进程，切实提高自然垄断产品质量和公共服务水平，对社会整体福利水平增加、公共利益保证具有现实保障意义。自然垄断行业在市场化机制不能很好地发挥作用的“边疆”领域，不可避免地存在一些公共风险。加之我国目前市场发育不完全、市场行为不规范、政府监管体系不健全等问题，公共风险会以效率风险、公平风险、公共安全风险、腐败风险和政府信用风险等形式影响到“民生”，甚至关系到“国计”。中国自然垄断行业政府监管改革要通过从传统的政府主管部门向新型的公共监管机构的转化、构建一个稳定的法律和政策监管环境，同时强化企业的主体作用，通过产权改革和结构改革促进自然垄断行业市场化改革的不断完善。即以明确的法律框架、独立的监管机构、可靠的监管者、监管的透明性、参与性和可预见性等特征良好地实现政府、公用企业、消费者之间的互动，极大程度地规避或化解上述风险。自然垄断行业市场化不仅可以有效提高公用产品质量和公共服务水平。

　　……

第一章  绪论

第一节  本书研究背景与研究价值

一、研究背景

二、研究价值

第二节  本书研究的逻辑结构与主要内容

第三节  本书研究的主要创新

第二章  自然垄断行业政府监管研究文献综述

第一节  国外自然垄断行业政府监管研究

一、监管迷信：基于市场失灵考量的自然垄断行业政府监管理论及监管实践

二、监管质疑：基于政府失灵考量的自然垄断行业政府监管理论及监管实践

三、监管重构：激励性监管理论及监管实践

第二节  国内自然垄断行业政府监管研究

一、关于自然垄断行业监管手段的研究

二、关于自然垄断行业监管主体的研究

三、关于自然垄断行业监管制度的研究

第三节  文献综述简评

第三章  自然垄断行业政府监管机制、体制、制度功能耦合分析

第一节  监管机制、体制、制度的内涵与外延

一、监管机制、体制、制度的内涵

二、监管机制、体制、制度的外延

第二节  自然垄断行业政府监管机制、体制、制度功能耦合

一、耦合的含义

二、耦合的理论模型

三、监管机制、体制、制度功能耦合理论分析框架

第三节  法经济学语境下自然垄断行业监管机制、体制与制度关系

一、监管机制、体制、制度的法经济学解释

二、法经济学语境下监管机制、体制、制度功能耦合

第四章  自然垄断行业监管机制嬗变及其适用性分析

第一节  自然垄断行业监管机制嬗变

一、自然垄断的动态性

二、自然垄断行业监管机制的嬗变

第二节  主要发达国家自然垄断行业监管机制的适用性分析

一、“全方位、立体式”放松监管改革

二、垂直分解和剥离重组结合，引入竞争机制

三、放开市场准入，为竞争开辟通道

四、实行非对称监管，维护、保证公平竞争

五、激励性监管机制的运用

六、放松监管的成效

七、关于自然垄断产业监管机制适用性的若干思考

第三节  中国自然垄断行业监管机制嬗变及其适用性分析

一、价格监管机制嬗变及其适用性

二、市场准入监管机制嬗变及其适用性

三、激励性监管机制嬗变及其适用性

四、非对称监管机制嬗变及其适用性

第五章  自然垄断行业监管体制分析

第一节  中国主要自然垄断行业监管体制改革实践

一、电信产业：逐步走向监管下的竞争

二、电力产业：弱监管下的强垄断

三、铁路运输产业：政企双重角色缺位下的业内垄断

四、航空运输产业：竞争下的过度监管

五、邮政产业：垄断经营模式下的体制改革滞后

六、城市公用事业：政府监管缺失下的公益性矛盾

第二节  中国自然垄断行业监管体制的基本类型、问题及成因

一、中国自然垄断行业监管体制的基本类型

二、中国自然垄断行业监管体制存在的问题

第三节  中国自然垄断行业监管体制问题的成因

一、行政体制缺陷

二、监管体制自身的缺陷

第四节  国外自然垄断行业监管体制改革经验借鉴

一、监管机构的独立性

二、监管机构的权力配置与协调

三、监管机构的动态调整

四、监管机构的外部监督体系

五、对中国的启示

……

第六章  自然垄断行业监管制度研究

第七章  完善中国自然垄断行业政府监管机制、体制、制度的政策建议