尹华川，博士，重庆大学、重庆邮电大学兼职教授。现任重庆市经济和信息化委员会副主任，主要从事信息及管理科学领域研究，近五年作为项目负责人和技术负责人完成城市轨道交通无线信号系统（CBTC）的频率规划研究及在重庆的示范线路建设研究，我国无线电频率资源交易机制研究等10余项国家和省部级应用示范与规划项目，公开发表学术论文10余篇，荣获重庆市科技进步奖5项。
　　
　　万晓榆，博士，教授。现任工业和信息化部电信经济专家委员会委员、重庆市信息技术标准委员会副主任委员。主要从事通信运营管理、通信网络技术及电子商务等领域研究。近五年完成国家级和省部科研项目10余项，完成企事业单位委托项目20余项，出版学术著作9部，发表论文50余篇。获得国家发明专利1项，计算机软件著作权登记证书2个；获得省部级科技进步奖3项，重庆市发展研究奖1项。
　　
　　张炎，研究生，工程师。现任电信研究院西部分院院长助理。主要从事设备测试、频谱研究，包括我国未来频谱管理的新模式-频谱交易、移动通讯终端公共检测服务平台项目一期、物联网测试系统研究、重庆城市轨道交通无线通信规划用频段研究、物联网智能家居技术和测试规范两项重庆地方标准等。出版著作5部，发表文章10余篇，获得专利2项。

　　《中国无线电频谱拍卖机制研究》根据国家无线电管理委员会“我国无线电频率资源交易机制研究”专项课题的研究结果，依据拍卖理论，对国内外频谱拍卖案例深入研究，设计有中国特色的频谱拍卖方案。《中国无线电频谱拍卖机制研究》较为系统和全面地阐述了无线电频谱的基本概念、管理、分配，拍卖概念、拍卖的基本类型、标准拍卖模型、等价关系、收益等价定理、关联信号，美国、欧洲部分国家、中国香港地区频谱拍卖案例研究，行政指配、干扰问题、牌照期限、交易费用等频谱拍卖影响因素研究，第一价格密封拍卖机制设计、第二价格密封拍卖机制设计、同步升价拍卖机制设计、组合拍卖机制设计，第一价格密封拍卖实验研究、第二价格密封拍卖实验研究、同步升价拍卖实验研究，中国频谱拍卖实施的组织架构、拍卖实施流程、政策建议等方面的内容。
　　《中国无线电频谱拍卖机制研究》适合频谱管理及应用相关人员、行业和政府管理机构的工作人员、对频谱拍卖感兴趣的研究人员，以及高校师生阅读参考。

　　1.频谱拍卖方式简述
　　罗纳德·科斯1959年就频谱分配问题撰写了《联邦通讯委员会》，该文指出：频谱与土地一样都是稀缺资源，因此，对资源的分配和使用应由市场决定而不是由政府指导，政府指导是低效的；频谱的产权界定十分重要，频谱的使用权可以在市场上获得，市场会自发地把频谱交给最合适的人。
　　其实，科斯并不是第一位讨论频谱问题的经济学家，但科斯以他的论文终结了有关频谱问题的争议，该论断成为了各国频谱执照拍卖的理论基础。从20世纪90年代开始，欧美各国政府为了保证频谱分配的效率和公平，纷纷立法要求频谱管理机构在频谱分配中用拍卖代替原先的政府指配。
　　交易就是买卖双方对某一样产品或商业信息进行磋商谈判的生意。频谱交易即围绕频谱进行的一系列商业活动，主要包括：频谱拍卖、频谱投标、频谱租赁、频谱二级交易等。频谱拍卖即规划某一频段，对外进行公开拍卖，以公开竞价的方式将该频段的使用权转让给最高应价者。
　　20世纪90年代初期，频谱拍卖在许多国家得到了广泛应用，当时的拍卖是为了缓解核发商业无线电牌照时出现的竞争。拍卖具有彻底的透明性，有效推动了频谱资源的充分利用，原因是竞拍成功者因为出价最高而有强烈的向收益更丰的无线电新业务投资的动机。拍卖并非真正将频谱卖掉，而是租给出价最高的申请者一定年限，在此期间他们可以自由使用频段。也不意味着全部的频谱都用于拍卖，而是将其中的一部分频谱公开拍卖，其对象可以是移动通信系统和广播电视系统等。
　　拍卖也有很多种类：第一价格密封拍卖、第二价格密封拍卖、公开拍卖、封闭式拍卖、同步拍卖、相继拍卖、英国式拍卖（价格上行拍卖）、荷兰式拍卖（价格下行拍卖）。目前，以拍卖方式分配频谱的无线电通信业务主要涉及蜂窝移动通信业务、宽带固定无线接人寻呼业务和3G业务等。随着技术的发展以及市场的开放进程，4G许可证采用拍卖方式也是大势所趋，每个国家可以根据拍卖频段的不同和国情来决定具体的拍卖方式。
　　2.频谱拍卖方式优缺点
　　作为一种以市场机制分配频谱资源的方式，拍卖方式具有公开透明的特点，它可以避免政府直接支配方式可能出现的不公开或腐败的现象，还可以为政府部门带来一定的财政收入。频谱通过拍卖的分配方式，很大程度上提高了资源配置的效率。当然，原始的拍卖方式是一柄双刃剑，频谱拍卖提高了进入壁垒，有可能人为地排挤了中小型运营企业的参与，反而使得不具备技术、运营及管理能力的企业竞拍到了牌照。此外，拍卖可能抬高了频谱使用的价格，企业会将频谱牌照的价格计人运营成本中，最终转嫁给消费者，从而导致用户受损。
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序
前言

第1章 无线电频谱管理发展历程
1.1 无线电频谱的基本概念
1.1.1 无线电频谱的定义
1.1.2 无线电频谱的经济属性
1.1.3 无线电频谱的波段划分
1.2 无线电频谱的应用
1.2.1 无线电频谱在通信行业的应用
1.2.2 无线电频谱在运输行业的应用
1.2.3 无线电频谱在物联网领域的应用
1.3 无线电频谱管理
1.3.1 无线电频谱管理内涵
1.3.2 无线电频谱管理机构及职能
1.3.3 无线电频谱管理的发展历程

第2章 无线电频谱分配方式的主流趋势
2.1 无线电频谱主要的分配方式
2.1.1 政府直接指配
2.1.2 频谱评审分配
2.1.3 频谱招标分配
2.1.4 频谱拍卖分配
2.1.5 频谱分配方式发展趋势
2.2 无线电频谱拍卖的形成机理
2.2.1 经济上的贡献
2.2.2 技术与模式的创新
2.2.3 社会进步的要求
2.2.4 政策法律的完善
2.2.5 效益最大化的驱动
2.3 国际无线电频谱拍卖回顾
2.3.1 无线电频谱拍卖的探索阶段（1990～1999年）
2.3.2 无线电频谱拍卖的发展阶段（2000～2008年）
2.3.3 无线电频谱拍卖的主流阶段（2008年至今）

第3章 拍卖理论综述
3.1 拍卖的概念
3.1.1 经典案例
3.1.2 拍卖的定义
3.1.3 拍卖的特点
3.2 供需关系
3.2.1 市场和竞争
3.2.2 需求
3.2.3 供给
3.3 等价收入
3.3.1 等价收入的定义
3.3.2 等价收入定理的证明
3.3.3 等价的拍卖方式
3.4 博弈
3.4.1 合作博弈
3.4.2 非合作博弈
3.4.3 博弈均衡
3.4.4 占优策略
3.5 拍卖标准模型
3.5.1 对称独立私人价值模型
3.5.2 共同价值模型
3.5.3 关联价值模型
3.6 拍卖基本类型及其扩展
3.6.1 第一价格密封拍卖
3.6.2 第二价格密封拍卖
3.6.3 英国式拍卖
3.6.4 荷兰式拍卖
3.6.5 其他拍卖类型
3.7 其他一些基本概念
3.7.1 估价
3.7.2 风险规避
3.7.3 收入与效率
3.7.4 合谋

第4章 无线电频谱拍卖应用研究
4.1 美国无线电频谱拍卖研究
4.1.1 美国无线电频谱拍卖概况
……
第5章 我国开展无线电频谱拍卖的可行性研究
第6章 我国4G牌照拍卖的机制设计
第7章 我国无线电频谱拍卖机制的实验研究
第8章 我国无线电频谱拍卖实施建议
第9章 我国4G牌照拍卖流程设计
第10章 总结和研究展望
第11章 我国4G牌照拍卖实验研究材料
第12章 拍卖过程相关附件
主要参考文献
索引