汤业国，男，1963年10月出生，山东青州人。管理学博士。现任海信集团副总裁、海信科龙电器股份有限公司董事长。1987年-1997年，曾在山东大学经济管理系任教，期间在《会计研究》、《财务与会计》、《理论学刊》、《经济与管理研究》等重要期刊发表论文多篇，出版著作《中西方财务管理比较研究》、《两权分离与企业会计改革研究》多部。作者1997年进入海信集团工作，先后主管过财务、采购、营销等专业工作，也历任上市公司总经理、董事长等企业管理的综合性工作。近年来从主持收购科龙电器开始，主管国有大型集团的资本运营、产业规划、上市公司治理、投资建设等方面的工作。于2010年进入山东大学管理学院攻读博士学位，2013年6月获得管理学博士学位。

　　《中国中小上市公司治理与技术创新的关联性研究》基于创新经济学框架下的组织控制理论，提出中小上市公司技术创新内生动力观点，构建公司治理与技术创新的关联模型，并对其关联机理进行深入剖析。以此为基础，运用中国中小上市公司的平衡面板数据，对股权结构、董事会治理与经营层激励等公司治理因素与技术创新之间的关联性进行实证检验，以期进一步深化和拓展公司治理与技术创新的理论体系。最后，根据理论与实证研究结论，构建基于公司治理优化的中小上市公司技术创新促进模型，揭示如何通过公司治理结构与机制的完善，为中国中小上市公司技术创新提供一种稳定的动力机制，即如何以技术创新为导向进一步优化公司治理制度。《中国中小上市公司治理与技术创新的关联性研究》主体章节的分布如下。

　　2.优化董事会结构，增强董事会独立性
　　董事会结构是影响中小上市公司技术创新水平的重要因素之一，尤其是董事会独立性与两职合一情况。董事会是否具有独立性，在很大程度上会直接影响到董事会是否能够最大限度地维护各方利益而不被少数股东或内部人所操纵，同时影响到董事会做出的决策是否公平，从而关系到公司治理的有效性以及创新资源的配置。而由前文实证检验可知，董事会独立性的确可以影响到中小上市公司的技术创新水平。因此，在中小上市公司的董事结构设计中，应该进一步加强外部董事及独立董事的比例。此外，董事长与总经理两职合一有利于提高中小上市公司的创新自由度。而为避免因此而导致的经营者道德风险增加的问题，应从积极构建完善的经理人市场、控制权市场等外部治理机制出发，对此风险进行防范。
　　3.积极引导董事会行为加强其尽职程度
　　一个运作良好的董事会至少要起到三个方面的作用：一是应该向管理层提供一些战略性建议，以保证股东的长期价值最大化；二是需要帮助管理者控制一些有风险的行为，其中包括一些以牺牲长期利益为代价而获取短期价值的行为；三是有责任监督管理者对短期和长期的经营成果负责①。但上述作用的实现不仅需要良好的董事会结构，还需要董事会具有积极勤勉的行为特征。由前文结论可知，董事会行为会对中小上市公司产生显著的影响。因此，除目前通常使用的监事会与独立董事约束等手段之外，还应该由第三方采用一些必要措施。首先，应从“诚信、勤勉、专业、高效”等核心取向出发，通过构建“董事会尽职指引”作为董事会行为的基本规则。目前，仅有某些特殊行业推出该项指引，如金融业等②。
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第1章 导论
1.1 选题背景与研究意义
1.1.1 选题背景
1.1.2 研究意义
1.2 研究思路与框架结构
1.2.1 研究思路
1.2.2 框架结构
1.3 研究方法与主要创新点
1.3.1 研究方法
1.3.2 主要创新点

第2章 理论基础与相关研究评述
2.1 理论基础
2.1.1 技术创新的内涵界定
2.1.2 制度创新的内涵界定
2.1.3 技术创新与制度创新的互动关系
2.2 公司治理与技术创新的关联性研究
2.2.1 股权结构与技术创新的关联性研究
2.2.2 董事会治理与技术创新的关联性研究
2.2.3 经营层激励与技术创新的关联性研究
2.2.4 简要评价
2.3 中国中小上市公司技术创新特征及其影响因素研究
2.3.1 中国中小上市公司技术创新的基本特征研究
2.3.2 中国中小上市公司技术创新的影响因素研究
2.3.3 简要评价
2.4 本章小结

第3章 基于理论演进的中小上市公司治理与技术创新关联机理
3.1 公司治理理论演进路径与组织控制理论
3.1.1 新古典经济学框架下的单边治理与共同治理
3.1.2 传统治理理论的局限性与组织控制理论的超越
3.1.3 组织控制理论的逻辑架构与核心观点
3.2 中小上市公司技术创新内生动力观
3.2.1 中小上市公司技术创新特征与现状分析
3.2.2 中小上市公司技术创新的内生动力：内部公司治理机制
3.3 组织控制视角的公司治理维度解构与关联模型构建
3.3.1 组织控制视角的公司治理维度解构与机理阐释
3.3.2 中小上市公司治理与技术创新的关联模型
3.4 本章小结

第4章 中小上市公司股权结构与技术创新关联性实证检验
4.1 理论分析与研究假设
4.1.1 股权集中程度与中小上市公司技术创新
4.1.2 终极产权属性与中小上市公司技术创新
4.1.3 终极控制人控制结构与中小上市公司技术创新
4.1.4 机构投资者持股比例与中小上市公司技术创新
4.2 样本选取与研究设计
4.2.1 样本选取与数据来源
4.2.2 变量定义与计算方式
4.2.3 研究方法与模型设计
4.3 实证结果分析与讨论
……
第5章 中小上市公司董事会治理与技术创新关联性实证检验
第6章 中小上市公司经营层激励与技术创新关联性实证检验
第7章 基于公司治理优化的中小上市公司技术创新促进模型
第8章 结论与展望
参考文献
后记