吴洁，1983年出生，安徽宿松人，2004年获得南京审计学院金融专业经济学学士学位，2007年、2010年分别获得华东师范大学经济学硕士、博士学位，美国锡拉丘兹大学、英国杜伦大学访问学者，现为上海金融学院国际金融学院讲师。主要研究领域：公司金融、信用管理。近年来在国内外期刊发表论文十余篇，主持上海高校优秀青年教师基金项目，参与多项教育部、上海市教委及横向课题。

　　独立董事制度是完善我国上市公司治理机制的一项举措，是为了遏制我国上市公司股权集中度过高、内部人控制和监督机制缺乏等损害中小股东利益的行为，以对大股东形成有效的监督和制约。独立董事制度毕竟是起源于西方发达国家。从独立董事制度引进我国到现在，其“本土化”进程仍然受到普遍质疑，因此，对我国上市公司独立董事制度有效性的研究十分必要。根据理论和实证的分析结果，对独立董事制度的相关运行机制进行改革和完善，才能建立适合我国国情的独立董事公司治理机制，推动我国现代企业制度的构建。
　　《博士金融学丛：中国上市公司独立董事制度有效性分析》主要从理论和实证两方面对我国上市公司独立董事制度进行讨论，采用比较研究法、理论分析法、实证研究和规范研究相结合以及定性分析和定量分析相结合的方法。定性分析都由定量分析得来，而定量分析的模型又从定性分析中选择构建。

　　原先大多数由股东担任的董事会成员逐渐被公司的非股东管理者所替代，部分公司的CEO同时兼任公司董事长一职，公司的经营者实际上控制了监督他们的董事会，董事会不再作为。“董事会中心主义”已经向“经理人中心主义”转变，董事会俨然是一个虚设机构，成为公司CEO的附和者，股东权利遭到严重侵害，提高董事会效能的呼声不断提高。Fama（1980）是最早提出通过引入独立董事解决董事会不作为的学者之一。他认为一个股东占多数的董事会并不是最佳的董事会结构，为提高董事会的效用，降低经理者对董事会的控制力，防止经营者与董事会串通侵害股东权利，最有效的办法是在董事会中引入独立董事。独立董事制度的建立是对董事会的适当外部化，可以为董事会带来公正、客观的意见，同时作为独立的第三者为维护股东权利监督经营者和董事会成员的行为。实际上，最终促使独立董事制度兴起的直接原因是“一元制”公司治理结构中暴露出的现实问题，主要原因如下。
　　一、公司经营者侵犯股东利益的事件频繁发生
　　20世纪60年代水门事件最早暴露了经理层控制公司并滥用公司资产谋取个人利益的问题严重性，他们用公司财产非法向外交官员行贿，以此谋取个人利益。在此情况下，引起了公众对董事会职能的质疑和如何提高董事会效用的讨论。一部分人建议董事会放弃经营管理的职能，专门进行监控，这样才能更公正和有效地保护股东和相关利益者的权益。而部分学者认为，独立董事的引入能提高董事会监控管理者的效力，于是，独立董事制度的建设和完善被提上了公司治理的议程。1977年，经过美国证监会批准，纽约证券交易所引入一个新条例，要求每家上市的本国公司在1978年6月30日前设立一个完全由独立董事组成的审计委员会，这些独立于管理者的外部董事不得有任何影响他们作为委员会成员独立判断的关系①。
　　20世纪70年代末80年代初，美国出现了很多公司股东对董事会或管理层不信任的法律诉讼案。据美国WYERT公司的调研，在福布斯1000家大公司中，20世纪初没有一家涉及股东诉讼赔偿案。进入七八十年代以来，诉讼案不断增加。
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第一章 绪论
第一节 研究背景
第二节 研究目的与意义
第三节 研究方法与创新
第四节 主要研究内容

第二章 独立董事制度概念及权责概述
第一节 独立董事制度产生背景
第二节 独立董事的概念
第三节 独立董事权力分析
第四节 独立董事责任分析

第三章 文献综述
第一节 国外关于独立董事制度的相关研究及评述
第二节 国内关于独立董事制度的相关研究及评述

第四章 独立董事制度的运作机制
第一节 独立董事制度的理论基础
第二节 独立董事选任机制
第三节 独立董事激励约束机制
第四节 独立董事与专业委员会设立机制

第五章 中国独立董事制度的建立与现状
第一节 中国上市公司治理机制分析
第二节 中国独立董事制度的建立
第三节 中国独立董事制度的现状分析
第四节 中国独立董事制度存在的问题

第六章 中国上市公司独立董事制度有效性分析
第一节 独立董事监督效力博弈分析
第二节 独立董事制度与公司绩效实证研究
第三节 独立董事制度与管理者薪酬实证研究

第七章 结论与政策建议
第一节 结论
第二节 政策建议

第八章 案例研究
第一节 美国独立董事制度失灵案例
第二节 独立董事被罚第一案——郑百文案例
第三节 独立董事主动行权第一案——乐电事件
第四节 独立董事罢免案——伊利国债事件
第五节 独立董事请辞案——新疆屯河事件
第六节 小股东推举独立董事第一案——大唐电信事件

附录一
附录二
附录三
参考文献
后记