欧洲议会与欧盟理事会关于另类投资基金管理人的<br /><br />第2011／61／EU号指令<br /><br />(2011年6月8日)<br /><br />第一章 总则<br /><br />第1条 标的事项<br /><br />第2条 适用范围<br /><br />第3条 豁免<br /><br />第4条 定义<br /><br />第5条 认定另类投资基金管理人<br /><br />第二章 另类投资基金管理人的核准<br /><br />第6条 开办另类投资基金管理人业务的条件<br /><br />第7条 申请核准<br /><br />第8条 授予核准的条件<br /><br />第9条 初始资本和自有资金<br /><br />第10条 核准范围的变动<br /><br />第11条 核准撤销<br /><br />第三章 另类投资基金管理人的运作条件<br /><br />第一节 一般规定<br /><br />第12条 一般原则<br /><br />第13条 薪酬<br /><br />第14条 利益冲突<br /><br />第15条 风险管理<br /><br />第16条 流动性管理<br /><br />第17条 证券投资<br /><br />第二节 组织结构要求<br /><br />第18条 一般原则<br /><br />第19条 资产估值<br /><br />第三节 另类投资基金管理人职能的委托<br /><br />第20条 委托<br /><br />第四节 存管人<br /><br />第21条 存管人<br /><br />第四章 透明度要求<br /><br />第22条 年度报告<br /><br />第23条 向投资者披露信息<br /><br />第24条 向主管部门报告的义务<br /><br />第五章 管理特定类型另类投资基金的另类投资基金管理人<br /><br />第一节 管理运用杠杆的另类投资基金的另类投资基金管理人<br /><br />第25条 主管部门使用信息、监管合作以及杠杆限制<br /><br />第二节 所管理的另类投资基金获得非上市公司和发行人控制权的另类<br /><br />投资基金管理人的义务<br /><br />第26条 适用范围<br /><br />第27条 关于获得非上市公司大额股份和控制权的通知<br /><br />第28条 获得控制权时的信息披露<br /><br />第29条 对非上市公司行使控制权的另类投资基金在年度报告方面的<br /><br />专门规定<br /><br />第30条 资产剥离<br /><br />第六章 欧盟另类投资基金管理人在欧盟境内销售和管理欧盟另类投资<br /><br />基金的权利<br /><br />第31条 在另类投资基金管理人的母国境内销售欧盟另类投资基金<br /><br />单位或份额<br /><br />第32条 在另类投资基金管理人母国以外的成员国境内销售欧盟另类<br /><br />投资基金的单位或份额<br /><br />第33条 管理在其他成员国设立的欧盟另类投资基金应遵循的条件<br /><br />第七章 与第三国相关的特别规定<br /><br />第34条 欧盟另类投资基金管理人管理不在成员国境内销售的非欧盟<br /><br />另类投资基金应遵循的条件<br /><br />第35条 欧盟另类投资基金管理人管理的非欧盟另类投资基金凭<br /><br />“护照”在欧盟境内销售应遵循的条件<br /><br />第36条 欧盟另类投资基金管理人管理的非欧盟另类投资基金无<br /><br />“护照”在各成员国境内销售应遵循的条件<br /><br />第37条 对计划管理欧盟另类投资基金和／或依照第39条 或第40条 在<br /><br />欧盟境内销售其所管理的另类投资基金的非欧盟另类投资<br /><br />基金管理人的核准<br /><br />第38条 对非欧盟另类投资基金管理人的核准及监督进行同行审评<br /><br />第39条 非欧盟另类投资基金管理人管理的欧盟另类投资基金凭“护<br /><br />照”在欧盟境内销售应遵循的条件<br /><br />第40条 非欧盟另类投资基金管理人在欧盟境内凭“护照”销售其管理<br /><br />的非欧盟另类投资基金应遵循的条件<br /><br />第4l条 非欧盟另类投资基金管理人管理在参照成员国以外的成员国<br /><br />设立的另类投资基金应遵循的条件<br /><br />第42条 非欧盟另类投资基金管理人管理的另类投资基金在成员国境<br /><br />内进行无“护照”销售的条件<br /><br />第八章 向零售投资者销售<br /><br />第43条 另类投资基金管理人向零售投资者销售另类投资基金<br /><br />第九章 主管部门<br /><br />第一节 指定、权力以及整改程序<br /><br />第44条 主管部门的指定<br /><br />第45条 各成员国主管部门的职责<br /><br />第46条 主管部门的权力<br /><br />第47条 欧洲证券与市场管理局的权力和权限<br /><br />第48条 行政处罚<br /><br />第49条 行政诉讼权<br /><br />第二节 各主管部门问的合作<br /><br />第50条 合作义务<br /><br />第51条 个人数据的传送和保存<br /><br />第52条 向第j国披露信息<br /><br />第53条 与另类投资基金管理人活动的潜在系统性后果相关的信息交<br /><br />换<br /><br />第54条 监管活动中的合作<br /><br />第55条 争议的解决<br /><br />第十章 过渡条 款和最终条 款<br /><br />第56条 委托授权的行使<br /><br />第57条 委托授权的撤销<br /><br />第58条 对授权立法的异议<br /><br />第59条 实施细则<br /><br />第60条 例外的披露<br /><br />第61条 过渡条 款<br /><br />第62条 对第2()03／41／Ec号指令的修正<br /><br />第63条 对第2009／65／EC号指令的修正<br /><br />第64条 对第1060／2009号(欧共体)条 例的修正<br /><br />第65条 对第1095／2010号(欧盟)条 例的修正<br /><br />第66条 转化<br /><br />第67条 适用第35条 和第37条 至第41条 的授权立法<br /><br />第68条 终止第36条 和第42条 适用的授权立法<br /><br />第69条 审评<br /><br />第70条 生效<br /><br />第71条 对象<br /><br />附录一<br /><br />附录二 薪酬政策<br /><br />附录三 另类投资基金管理人计划在其母国境内开展销售时应提供的<br /><br />文件和信息<br /><br />附录四 另类投资基金管理人计划在其母国以外的成员国境内开展销售时<br /><br />应提供的文件和信息<br /><br />词汇表<br /><br />后记
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