在会员审批工作上,中金所坚持“成熟一家,发展一家”的原则,严格执行会员审批制度,在进行严格现场检查的基础上,细致做好会员培训与服务,推动会员各项准备工作迈上新台阶。截至2009年年底,累计发展会员111家,其中全面结算会员15家,交易结算会员61家,交易会员35家。
为完善会员准备,严格会员参与股指期货交易门槛,做到安全第一、技术过硬,中金所根据《证券期货业ⅡT治理指引》、《期货公司技术管理规范》,对会员期货公司进行了技术准备、内部风控措施等方面的严格分级检查,并积极配合中国证监会做好期货公司分类监管及中国期货业协会对期货公司的技术检查工作。
(二)品种与制度创新
1.建立投资者适当性制度并展开试点,切实保障投资者合法权益。中金所积极倡导“把适当的产品卖给适当的投资者”理念,形成了包括《股指期货投资者适当性实施办法》、《股指期货投资者开户知识测试方案》、《期货公司承诺书》等一整套制度文本,并选取了部分期货公司分批进行试点,为切实保障投资者合法权益,平稳推出股指期货迈出了重要一步。
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