本研究共进行了三个调查项目，其中主项目为“中外企业家成长环境、激励与制约机制比较研究”，该项目在前期理论分析的基础上，首先通过焦点小组讨论及个案访谈了解企业家在个人素质、行为、环境、激励与约束方面存在的问题，制定研究框架，建立假设，然后用分层抽样方式进行问卷调查，采用数理统计软件分析和证实相关问题的存在状况和程度。国内抽样范围主要在东、中、西部六个城市进行，国外抽样对象主要来自美国、日本、澳大利亚、加拿大等地。主项目采用sPss（10.0）软件对调查数据进行了中外、国有与民营、民营与国外、国有与国外等群体的比较和相关性分析，然后在各章将分析结论结合理论和实际进行讨论。同时在四川省进行的“国有企业经营绩效与企业家素质职工民主评议调查”和“中小企业科技创新环境与企业发展调查”两个项目。是本研究的局部议题，为本研究提供了第一手数据资料。

    经过多年的经济体制改革后，乡镇企业、私营企业异军突起，给整个国民经济的发展注入了新的活力，使我国的国民经济总量有了较大的增长。而国有企业改革却仍然是步履蹒跚，亏损面依然大，这种状况使国有企业改革的深层次问题和矛盾都暴露出来，这说明我国国有企业制度改革必须以新的利益分配格局取代传统体制下形成的旧的利益分配格局，才能推动国有企业现代企业制度的建立，促进企业功能的发挥和企业家职能的应用。
    传统体制下的国有企业组织制度与市场经济条件下的现代企业制度相比具有以下特征和弊端：1.企业内部存在无效率交易市场根据科斯的交易费用理论，企业家通过组织企业，减少企业组织内的交易费用来发挥作用④。在国有企业的文化意识中，每个人都认为自己是绝对的企业“主人”，自身劳动力资源所有者，由于要求“人人绝对平均”和“铁饭碗”制度，致使工资水平普遍偏低。从企业家到工人，其国有身份是其讨价还价的资格，每个个体劳动者都可以以个人的劳动参与交换，此时，基本工资不是交换的条件，而是交换的前提，大部分人都可在自己所做的每件事中，利用自己所具有的身份获取更大的利益或减少劳动付出。比如，守大门的人，自己的身份和手中的钥匙即是讨价还价的权利，即使是履行工作职责，也得看个人是否得到另外的等价物。企业各级负责人必须小心地呵护每一个职工的每一种情绪或感受；否则，便会导致冲突四起。如果企业负责人加强管理，冲突更为加剧，放松管理是减少冲突的唯一方法，结果是规章制度一大堆，但无人执行。众多的“私下交易”公开进行，导致管理层腐败甚至员工的不良行为。

绪论
第一节 研究目的及框架1
一、研究目的1
二、研究框架及思路1
第二节 本研究实证调查项目介绍3
一、“中、外企业家成长环境、激励与制约机制比较研究
项目介绍4
二、“中小企业科技创新环境与企业发展调查”项目介绍
8
三、“国有企业经营绩效与企业家素质职工民主评议研究
项目介绍9
第一章 企业家及企业家精神理论10
第一节 企业家与企业家精神10
一、企业家及企业家精神概念的演进10
二、企业家及企业家精神定义13
第二节 企业家作用机制理论16
一、经营与风险理论16
二、创新理论17
三、人力资本理论18
四、交易费用理论19
第三节 企业家成长环境及行为特征理论20
一、成长环境及行为理论20
二、成功企业家特征研究26

第二章 我国企业家成长环境分析
第一节 改革开放前我国企业家成长环境回顾29
一、中国古代“企业家”的地位29
二、明清时期的“红顶商人”35
三、民国时期的中国企业家37
四、新中国成立前中国企业家成长环境反思38
第二节 企业产权制度与“国有企业官员”的形成43
一、企业产权制度演变43
二、传统国有企业的产权关系45
三、传统国有企业的组织制度缺陷46
四、国有企业组织制度对企业家职能的限制50
第三节 改革开放后我国企业家的成长52
一、改革开放后我国企业家群体的成长52
二、当前我国企业家群体的成长特征57
三、国有中小企业负责人的生存尴尬59
第四节 我国企业家成长环境分析62
一、中、外企业家成长环境比较分析62
二、中小企业科技创新环境与企业家创业调查报告72

第三章 企业家素质与国有企业家任命制度改革
第一节 企业家素质分析82
一、中、外企业家素质与任职状况比较82
二、中、外企业家管理行为比较89
三、国有企业家素质与企业经营业绩相关性分析91
四、中、外企业家失败原因比较97
第二节 中、外企业家任命制度比较104
一、中、外企业家任命、晋升与评价分析104
二、目前我国国有企业领导人选择模式107
三、发达国家国有企业改革和企业家任命模式109
第三节 社会发展呼唤我国国有企业家任命模式改革114
一、制度发展与企业家任命模式改革114
二、国有企业家选拔与任命制度改革122
三、提高党政部门管理国有企业家的有效性125

第四章 企业家激励理论及实体系创新
第一节 中、外企业家工作满意度及激励因素对比分析127
一、工作满意度及激励因素调查127
二、工作满意度与激励因素相关性比较131
三、企业家工作满意度及激励状况分析131
第二节 企业家激励理论138
一、组织行为学激励理论138
二、激励理论创新探索——劳动资本化理论141
三、企业家剩余索取权158
四、现代企业制度对企业家的组织制度激励功能162
第三节 企业家激励模式设计与期权期股165
一、激励模式设计的引导方向及结构165
二、企业家激励制度制定原则169
三、我国年薪制的实施现状与问题172
四、期权期股对企业家的激励探讨176
第四节 中、英国有企业改制后企业家收入上升原因分析183
一、企业家才能发挥和社会地位变化185
二、所有权转换和企业家权力的加强187
三、政治和制度环境的影响188

第五章 完善企业家约束机制-19l
第一节 我国企业家约束现状191
一、中、外企业家约束状况调查191
二、我国企业家约束存在的问题192
三、我国企业家约束问题原因探讨195
第二节 公司治理与董事会的约束功能196
一、各国公司治理发展状况197
二、公司治理中的董事会职能201
三、独立董事制度205
四、董事会工作质量评估209
第三节 企业家约束制度创新——异体监督213
一、国家立法机构对企业及企业家的约束213
二、企业家的法律约束217
第四节 企业家市场化及社会化约束220
一、资本市场约束220
二、企业家市场约束224
三、企业家社会中介约束230
四、企业家社会化约束235
参考文献