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书       名 :
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文献来源:
出版时间 :
证券公司合规管理人员胜任能力测试法规精选.管理类.2012
0.00    
图书来源: 浙江图书馆(由图书馆配书)
  • 配送范围:
    全国(除港澳台地区)
  • ISBN:
    9787504965974
  • 作      者:
    中国证券业协会编
  • 出 版 社 :
    中国金融出版社
  • 出版日期:
    2012
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内容介绍
    《证券公司合规管理人员胜任能力测试法规精选·管理类(2012)》分为大纲和管理类两部分,主要内容包括“证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2012)”“外资参股证券公司设立规则”“关于进一步规范证券营业网点的规定(2009年修订)”“关于证券公司风险资本准备计算标准的规定”“证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法”等。
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精彩书摘
    第二十四条 企业应当采用定性与定量相结合的方法,按照风险发生的可能性及其影响程度等,对识别的风险进行分析和排序,确定关注重点和优先控制的风险。
    企业进行风险分析,应当充分吸收专业人员,组成风险分析团队,按照严格规范的程序开展工作,确保风险分析结果的准确性。
    第二十五条 企业应当根据风险分析的结果,结合风险承受度,权衡风险与收益,确定风险应对策略。
    企业应当合理分析、准确掌握董事、经理及其他高级管理人员、关键岗位员工的风险偏好,采取适当的控制措施,避免因个人风险偏好给企业经营带来重大损失。
    第二十六条 企业应当综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略,实现对风险的有效控制。
    风险规避是企业对超出风险承受度的风险,通过放弃或者停止与该风险相关的业务活动以避免和减轻损失的策略。
    风险降低是企业在权衡成本效益之后,准备采取适当的控制措施降低风险或者减轻损失,将风险控制在风险承受度之内的策略。
    风险分担是企业准备借助他人力量,采取业务分包、购买保险等方式和适当的控制措施,将风险控制在风险承受度之内的策略。
    风险承受是企业对风险承受度之内的风险,在权衡成本效益之后,不准备采取控制措施降低风险或者减轻损失的策略。
    第二十七条 企业应当结合不同发展阶段和业务拓展情况,持续收集与风险变化相关的信息,进行风险识别和风险分析,及时调整风险应对策略。
    第四章 控制活动
    第二十八条 企业应当结合风险评估结果,通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法,运用相应的控制措施,将风险控制在可承受度之内。
    控制措施一般包括:不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。
    第二十九条 不相容职务分离控制要求企业全面系统地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容职务,实施相应的分离措施,形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。
    第三十条 授权审批控制要求企业根据常规授权和特别授权的规定,明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相应责任。
    企业应当编制常规授权的权限指引,规范特别授权的范围、权限、程序和责任,严格控制特别授权。常规授权是指企业在日常经营管理活动中按照既定的职责和程序进行的授权。特别授权是指企业在特殊情况、特定条件下进行的授权。
    ……
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目录
一、大纲
证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2012)
第一部分 合规管理理论与实务
第二部分 法律法规
第三部分 证券公司管理与业务规则

二、管理类
(一)公司治理与机构管理
外资参股证券公司设立规则
证券公司治理准则(试行)
证券公司设立子公司试行规定
证券公司分公司监管规定(试行)
关于进一步规范证券营业网点的规定(2009年修订)
关于加强上市证券公司监管的规定(2010年修订)
(二)内部控制与风险管理
证券公司内部控制指引
企业内部控制基本规范
证券公司风险控制指标管理办法
关于调整证券公司净资本计算标准的规定
关于证券公司风险资本准备计算标准的规定
(三)人员与资格管理
证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法
证券业从业人员资格管理办法
证券市场禁入规定
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法
关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定
证券经纪人管理暂行规定
关于发布《发布证券研究报告执业规范》的通知
(四)信息披露和报告
中国人民银行关于统一同业拆借市场中证券公司信息披露规范的通知
关于证券公司信息公示有关事项的通知
关于证券公司变更持有5010以下股权的股东有关事项的通知
上市公司信息披露管理办法
证券公司年度报告内容与格式准则
信息披露违法行为行政责任认定规则
(五)IT治理
证券期货业信息安全保障管理暂行办法
信息安全等级保护管理办法
证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引
证券期货经营机构信息系统备份能力标准
证券期货业信息系统安全等级保护基本要求(试行)
证券期货业信息系统安全等级保护测评要求(试行)
(六)财务与结算托管
证券公司进入银行间同业市场管理规定
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