李新，1965年生。上海国际问题研究院经济比较研究所执行所长，俄罗斯中亚研究中心主任、研究员。圣彼得堡国立大学经济学院高级研究学者。财政部部属院校“跨世纪学科带头人”。曾任上海财经大学经济学院世界经济系主任，转型经济研究中心主任、教授、博士生导师。荣获中宣部、中组部、统战部、人事部、教育部、科技部联合颁发的“全国留学回国人员成就奖”及“全国留学回国人员先进个人”（2003）、上海市委市政府联合颁发的“上海市优秀留学回国人才”（2004）、上海市教委颁发的“上海市高校优秀青年教师”（1999）、上海财经大学“我心目中的好老师"（2008）等荣誉称号。受到胡锦涛、温家宝等党和国家领导人以及上海市委市政府领导人的接见。兼任社会工作主要有：上海市政协委员，上海市俄罗斯东欧中亚学会副会长、中国俄罗斯东欧中亚经济研究会理事，世界经济学会、国际关系学会理事，清华大学、复旦大学、华东师范大学、上海财经大学等兼职教授。学术研究方向：世界经济学、转型经济学与转型国家经济。出版《向市场经济过渡：俄罗斯与中国》、《马克思主义经济思想史》（苏联俄罗斯卷）等专著6部，在《经济学动态》、《世界经济与政治》等学术期刊发表论文100余篇，其中40余篇次转载于《中国社会科学文摘》、《改革内参》、《新华月报》、《经济研究资料》、《中国人民大学复印报刊资料》等。<br>    刘军梅，1972年生。俄罗斯联邦圣彼得堡国立大学经济学院博士，复旦大学经济学院副教授，兼任上海市俄罗斯东欧中亚学会副秘书长、中国俄罗斯东欧中亚经济研究会理事。主要研究方向：世界经济学、转型经济学与转型国家经济。

    本书以中国和俄罗斯经济转型为案例，运用制度经济学理论和青木昌彦开创的比较制度分析方法对不同的经济转型方式、路径进行了深入的系统研究。借鉴俄罗斯制度经济学的最新研究成果，提出了制度移植和制度陷阱的概念。在国内是一项开创性的研究，理论研究和实证分析紧密结合，对中国制度经济学的发展是重要的推动，对指导我国经济改革的进一步深化具有重要的理论意义和实践意义。<br>    本书将经济转型看作是整个的制度变迁过程，而制度变迁既有制度设计，也有制度移植。对后进经济体而言，为了尽可能快地赶上先进经济体，多数采取了制度移植的方法。包括中国和俄罗斯的经济转型。但是，从先进经济体移植来的正式制度一般都与本土的非正式制度发生了冲突，导致制度陷阱的形成，致使移植的成活率不高。如何摆脱陷阱，本书作者认为出路在于将移植来的正式制度与本土的非正式制度进行融合的制度创新，这一过程要求是渐进的并加强国家调控宏观经济的作用。<br>    为了进一步阐明这一基本思路，本书从俄罗斯的私有化和中国的金融制度等不同的角度分析了结构性制度变迁，并进一步展开对俄罗斯和中国在制度变迁过程中出现的制度陷阱如交换的非货币化、偷税漏税、官员腐败等运用新制度经济学的方法进行深入的剖析。作为补充，本书还进一步阐述了进入21世纪以来俄罗斯经济理论界对1990年代经济转型指导思想和进程的深刻反思与批判，认识到移植西方的先进制度必须与本国的制度环境紧密结合起来的重要性。普京的治国理念和思想正是这些反思和批判的集大成者。<br>    本书还从经济转型的模式、绩效等方面对中国和俄罗斯的经济转型进行了广泛的比较研究，进一步证实了中国成功地进行改革开放30年最基本的经验： 在加强国家作用的同时坚持渐进的转型方式，将移植来的正式制度与本土的非正式制度经过长期的磨合与变形，使其适应中国的制度环境，表现出来的是成活率高。这也是本书研究的基本结论。而俄罗斯在最短的时间内从西方移植了大量的制度，表现出来的则是严重的制度冲突并深陷制度陷阱而不能自拔。普京对俄罗斯八年来的治理在很大程度上是吸取了中国的经验，使俄罗斯终于走上了复兴的道路。

    近50年来，许多国家在广泛的改革进程中积累了丰富的各种制度移植的经验。把这些经验系统化可以促进一般理论的发展。<br>    一、市场制度的供给与需求<br>    制度移植在很多方面类似于技术引进，但又有着本质的区别。在国际技术市场上，就像在一般商品市场上一样，卖方总是企图获取利润，而买方则必须支付代价。在“制度市场”上将是完全不同的情况。制度创新不受专利保护，也不存在对制度的产权。所以，对制度的模仿是无偿的。再者，发达国家常常准备支付费用进行移植，有时争夺在新的环境扶植自己的制度产品的权利。但是，制度供给者之间的这种竞争会导致远不是最优的选择。在争取买方的竞争中，通常是最富有的供给者获胜，在当代就是美国。他们的专家试图推广最发达资本主义体系的经济制度，但总是想象不到移植的重重困难。同时还封杀了其他制度变迁的方案。<br>    如果引进制度由赞助商，即具有实力的“制度商品购买者”来支付，那么能够实施移植的人将有可能获得丰厚的报酬。但是对专业人士来说，参与这个项目是与“道德上的极度诱惑”（moral hazard）分不开的。他可能非常清楚，选择向他提供的模式进行移植远不是最优的，但如果拒绝参与就可能丢掉这笔收益。所以，这种项目应当最大可能地吸收具有冒险精神的管理者或者受其专业知识的限制不能确切评价被移植的制度（adverse selection）前景的人来参见。不仅可供移植的市场，而且更广泛的“国内改革市场”都具有原则上被歪曲的特性。任何改革都与成本相联系，所以实施强化制度变迁的可能性受到限制。这些项目的设计者获得对快速推进的资源和能力的控制权。在经济改革进程中，改革计划成为部门内部和部门之间争夺的工具，就像计划经济时期各部门争取资金建设新项目一样。如果缺乏发达的社会监督体系，重大决策往往取决于次级博弈。

绪论 全球化与制度变迁<br>第一章 制度移植与制度陷阱<br>第一节 两种不同的经济制度<br>第二节 经济制度移植<br>第三节 制度陷阱<br>第四节 制度陷阱形成原因的理论解析<br>第五节 正式制度与非正式制度冲突：中国市场化改革中的“路径依赖”<br><br>第二章 结构性制度变迁<br>第一节 制度变迁与社会利益关系演变<br>第二节 “深度私有化”与经济绩效<br>第三节 经济转型国家产权制度变迁<br>第四节 中国金融制度变迁的路径依赖分析<br><br>第三章 制度变迁过程中的制度陷阱<br>第一节 俄罗斯制度陷阱案例分析<br>第二节 中国经济转型中官员“自损一自益”逻辑<br>第三节 中国制度变迁过程中的寻租问题<br>第四节 潜规则、制度失效问题对中国经济改革的效率影响<br><br>第四章 制度陷阱的出路<br>第一节 社会资本的文化协调作用<br>第二节 强化市场型政府的协调作用<br>第三节 社会的约束机制<br>第四节 外部环境对自我强化机制的重建作用<br><br>第五章 俄罗斯经济转型理论的演变<br>第一节 当代俄罗斯转型经济学范式演变<br>第二节 当代俄罗斯对马克思主义的辩论<br>第三节 俄罗斯新马克思主义经济转型理论<br>第四节 普京“富民强国”经济思想及政策主张<br><br>第六章 中国与俄罗斯经济制度变迁及其绩效<br>第一节 中国渐进式改革分析<br>第二节 俄罗斯经济转型：从制度移植到制度创新<br>第三节 中国与俄罗斯经济转轨模式的比较<br>第四节 进入21世纪的中俄两国经济增长因素比较分析