Roger McCormick，现为伦敦经济学院客座教授、“法律与金融市场项目”主任，《法律与金融市场评论》（Law and Financial Markets Review）主编，金融市场法律委员会工作组主席。自2002年以来，Roger McCormick教授一直担任国际律师协会法律风险工作小组联合主席。此前，Roger McCormick教授在“伦敦城”从事了近三十年的金融律师业务。Roger McCormick教授的主要研究领域是银行法、金融市场法律风险和公司金融。《金融市场中的法律风险》一书是其代表作。
    胡滨，法学博士，副研究员。现任中国社会科学院金融研究所法与金融研究室主任，金融与法律研究中心主任，哈佛大学法学院访问学者。自2004年以来，先后获得“中央国家机关优秀青年创新奖”，“中国社会科学院优秀决策信息对策研究一等奖”，“2009年中国青年经济学者优秀论文提名奖”。主要研究领域为金融监管、金融立法、法与金融理论、金融资产证券化以及金融与法律交叉研究等。

    《金融市场中的法律风险》是论述金融市场法律风险的权威著作。作者基于“伦敦城”资深律师及金融法教授的双重身份，以英国及国际金融市场为背景，系统阐述了金融市场法律风险的概念、特征、来源、起因以及识别；并以案例为基础，分析了法律风险管理的基本原则、范围和情境，特别是律师在金融机构法律风险管理上的责任及可以使用的具体方法。《金融市场中的法律风险》不仅是颇具价值的学术专著，还是金融律师和金融机构合规人员的法律实践指南。

    由于诉讼（以及随之而来的媒体报道）所导致的精神压力和时间耗费，这些风险不仅是财务上的（例如需要支付给咨询人费用），还与人身和健康相关。此外，一旦牵涉到诉讼中，所占用的管理时间会严重干扰经营业务的运转。由风险代理费驱动的“深口袋”诉讼（律师们有时把那些富有的被告人称为带着深口袋的人。“深口袋”理论认为，控告那些比较富有的个人或者社会组织总是可取的。这些对手能够更多地负担金钱损失，而仅仅由于这个原因，法官和陪审团更倾向于判他们败诉。——译者注）对于所有行业都是一个重要的问题。在当今众所周知的“赔偿文化”中，此类风险的管理无论是对银行还是对其他企业来说都已变得日益重要。除了政府和监管机构以外，会计师事务所（主要因为审计功能）、银行和保险公司都可能是“深口袋”诉讼喜欢的目标。律师自身或许也不远了。
    毫不奇怪，在金融市场中活动的机构，以及它们的监管者都希望类似于法律风险之类的风险尽可能被有效识别和管理——否则，结果之一就是监管者要求比已识别和管理的风险更高的资金储备，结果对每一个人都是无效率的。近来，在某种程度上，市场参与者对法律风险的关注点被2004年6月巴塞尔银行监管委员会（Basel Committee on Banking Supervision，以下简称BCBS）发布的报告International Convergence of Capital Measurement and Capital Standards进一步明确。该报告就是为人们所知的BaselⅡ，该协议以1988年Basel Accord（2004年的文件采用了相同名称）为基础并替代了它。

缩略语对照表
绪论
第一节 风险和金融部门
第二节 金融部门的敏感性
第三节 法律风险的基本概念
第四节 对操作风险与日俱增的关注——“BaselⅡ”
第五节 伦敦市场上的法律风险
第六节 全球背景
第七节 法律制定者和监管者
第八节 目前的某些风险执迷

第一篇 历史
第一章 一个具有里程碑意义的案例及其后果
第一节 市场的外部冲击——法律失败
第二节 Hammersmith and Fulham案中的法律要点
第三节 背景事实
第四节 案例更宽广的背景

第二章 一个概念上不可能的案例
第一节 “回押”及其法律逻辑
第二节 来自其他法域的压力
第三节 压力的缓解——遗留的问题

第三章 解决分歧
第一节 对抵消和净额结算的早期（但却是长期的）关注
第二节 一般性问题
第三节 为什么这种关注变得强烈起来
第四节 FLP的第一指导意见
第五节 股票借贷文件的问题——一个案例研究
第六节 判例法与立法发展
第七节 多边净额结算——BritishEagle案及其余波

第二篇 特征
第四章 定义
第一节 背景
第二节 对“法律风险”含义理解的变化
第三节 我们是否需要定义
第四节 FSA的定义
第五节 英格兰银行的定义——基于原因的方法
第六节 FLP的方法
第七节 国际统一私法学会提出的定义
第八节 银行律师使用的两个定义
第九节 国际律师协会的定义
第十节 “流氓交易员”

第五章 来源
第一节 法律风险的来源
第二节 金融机构的行为
第三节 金融市场的特性
第四节 法律内在的问题
第五节 法律和金融的相互作用

第六章 起因
第一节 风险和原因链
第二节 判例法和常识

第三篇 实例
第七章 间接持有投资证券的财产权益问题
第一节 相较法律而言的市场惯例
第二节 海牙公约
第三节 世界范围的法律改革
第四节 UNIDROIT的提案
第五节 FMLC的建议

第八章 模糊的法律
第一节 目标过高的立法
第二节 2002年犯罪收益（追缴）法
第三节 市场滥用
第四节 其他近期的立法

第九章 重新定性
第一节 融资的不同方法
第二节 错误标签的风险
第三节 出售和抵押的本质区别
第四节 一个非常坚决的决定
第五节 固定还是浮动
第六节 对浮动押记的定义
第七节 贷方的窘境
第八节 Spectrum案

第四篇 管理
第十章 法律风险管理的实质
第一节 监管者管理风险的通行做法
第二节 风险管理的原则
第三节 风险管理职责的范围
第四节 风险情境实例
第五节 识别风险
第六节 评估风险
第七节 监督
第八节 控制和减轻

第十一章 律师在法律风险管理方面的责任
第一节 对清晰方法论的需要
第二节 法律风险管理中律师和法律部门的角色
第三节 意见和类似文件
第四节 文件保存
第五节 律师角色的明晰

第五篇 结论
第十二章 以基于风险的方法分析法律
案例列表
法规列表