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文献来源:
出版时间 :
中国创业板上市实务运作与成功案例
0.00    
图书来源: 浙江图书馆(由图书馆配书)
  • 配送范围:
    全国(除港澳台地区)
  • ISBN:
    9787504954954
  • 作      者:
    王铁军主编
  • 出 版 社 :
    中国金融出版社
  • 出版日期:
    2010
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作者简介
  王铁军,教授中国融资理论与应用模式创始人,北京大学公共经济管理研究中心投融资研究所副所长,加州美国大学、美国两海岸大学等多所大学特聘教授,博士生导师。《全国企业融资经理岗位培训教程》编写委员会副主任;高科创业国际投资顾问公司CEO。
  王铁军教授多年致力于金融经济学与投资银行学的研究,并首创了中国地方政府融资理论与融资模式:中国中小企业融资理论与融资模式,中国房地产融资理论上融资模式,中国企业资本运作与在国内外资本市场上市融资的理论与运作模式。王铁军教授为国内许多地区与企业解决了融资与资本运作的实际问题。特别是成功运作了东北虎药业股份有限公司在香港交易所创业板上市融资,开创了中国中小企业在国际资本市场上市融资的先河。王铁军教授目前担任中国创业板上市财务顾问,推动创新与成长型中小企业在中国创业板上市融资的实务运作。
  王铁军教授的要要著作:《中国中小企业融资28种模式》、《中国中小企业融资28种模式成功案例》、《中国地方政府融资22种模式》.《中国地方政府融资22种模式成功案倒》、《中国房地产融资20种模式与成功案例》、《中国企业香港H股上市》、《中国企业伦敦上市》(中国金融出版社出版发行)。
  王熙,英国苏格兰西部大学(原名为佩斯利大学)学士、硕士,主研金融证券与投资银行学。现为广发证券股份有限公司投资银行总部业务经理。参与了国内多家企业在国际与国内资本市场股票上市发行的实务运作。
  王熙的主要著作:《中国企业伦敦上市》、《中国房地产融资20种摸式与成功案例》等。
  翟舒嘉,北京农学院硕士。主研农业技术工程与农业经济学;兼修金融证券与投资银行学。对国内股票一级市场发行业务有较深的研究,参与了国内多家企业在资本市场的投融资实务运作。
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内容介绍
  《中国创业板上市实务运作与成功案例》第一章介绍了中国资本市场的产生、起步与发展。第二章介绍了中国创业板的产生历程,创业板与中小企业板、主板的比较,以及中国创业板的未来发展。第三章介绍了在中国创业板上市的基本条件。第四章阐述了创新型与成长型企业在中国创业板上市的各项运作程序。第五章解析了已在中国创业板上市的78家创新型与成长型企业的基本情况、股权结构、管理架构、主营业务、经营业绩、财务数据、上市费用、融资额度、募投方向等。
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精彩书摘
  (四)引进PE投资
  PE(Private Equity)是私募股权基金的英文缩写。PE就是把投资者的资金汇集起来,对非上市公司进行权益性投资。非上市公司实现上市后,PE在股市上获得高额回报。如果非上市公司没有取得上市成功,PE将通过非上市公司回购等其他方式退出。
  近年来,我国本土的PE已成长起来,特别是中国创业板的设立与运行,更加推动了PE的加速成长。上市财务顾问要为拟上市的创新型与成长型中小企业适时引进PE,以推动拟上市企业的加快成长,最后成功上市。实现拟上市企业和PE的双赢。
  (五)推荐企业上市  待将创新型与成长型中小企业培育达到在创业板上市的标准后,开始推荐他们到创业板上市。
  首先将他们推荐给具有上市保荐资格的保荐机构。然后保荐机构对其进行尽职调查后,作出是否保荐其上市的决定。在企业达到上市标准的前提下,不同的保荐机构还有各自选择的标准。所以有时同时推荐给一个保荐机构即可搞定,有时要推荐给几个保荐机构才能搞定。同时,保荐机构选择拟上市企业,拟上市企业选择上市保荐机构,也是一个双向的相互选择。上市财务顾问为企业选择好上市保荐机构后,还要与政府管理部门、证券监管部门沟通,做好推荐工作。
  (六)协调上市运作  上市财务顾问为拟上市企业选定保荐机构后,还要为拟上市企业选定上市财务审计机构、资产评估机构、法律顾问机构。然后协调他们为拟上市企业进行上市所必需的财务审计、资产评估、法律尽职调查、招股说明书编制等诸多工作。然后还要协助拟上市企业和上市保荐人进行再创业板上市的报批等大量工作。
  总之,创新型与成长型企业在创业板上市是一个庞大、复杂、细致的系统工程。在进行和完成这个系统工程过程中,上市财务顾问担任着总设计师、推荐人与总协调人的重要角色。
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目录
第一章 中国资本市场概况
第一节 中国资本市场的产生
第二节 中国资本市场的起步
第三节 中国资本市场的发展

第二章 中国创业板市场概况
第一节 深交所创业板设立的历程
第二节 创业板、中小企业板、主板的比较
第三节 中国创业板的前景光明

第三章 中国创业板上市基本条件
第一节 上市发行的基本条件
第二节 公司治理的基本条件
第三节 信息披露的基本原则
第四节 资金管理的基本要求
第五节 内部控制的基本要求
第六节 产业方向的基本要求

第四章 中国创业板上市运作程序
第一节 确定在创业板上市的奋斗目标
第二节 选择在创业板上市的中介机构
第三节 设立在创业板上市的股份公司
第四节 进行在创业板上市的各项工作
第五节 递交在创业板上市的申请文件
第六节 获得在创业板上市的审查核准
第七节 股票在创业板上市的公开发行
第八节 在创业板上市的时间、费用、融资额度

第五章 中国创业板上市成功案例
股票代码 300001 青岛特锐德电气股份有限公司
股票代码 300002 北京神州泰岳软件股份有限公司
股票代码 300003 乐普(北京)医疗器械股份有限公司
股票代码 300004 南方风机股份有限公司
股票代码 300005 北京探路者户外用品股份有限公司
股票代码 300006 重庆莱美药业股份有限公司
股票代码 300007 河南汉威电子股份有限公司
股票代码 300008 上海佳豪船舶工程设计股份有限公司
股票代码 300009 安徽安科生物工程(集团)股份有限公司
股票代码 300010 北京立思辰科技股份有限公司
股票代码 300011 北京鼎汉技术股份有限公司
股票代码 300012 深圳市华测检测技术股份有限公司
股票代码 300013 江苏新宁现代物流股份有限公司
股票代码 300014 惠州亿纬锂能股份有限公司
股票代码 300015 爱尔眼科医院集团股份有限公司
股票代码 300016 北京北陆药业股份有限公司
股票代码 300017 上海网宿科技股份有限公司
股票代码 300018 武汉中元华电科技股份有限公司
股票代码 300019 成都硅宝科技股份有限公司
股票代码 300020 浙江银江电子股份有限公司
股票代码 300021 甘肃大禹节水股份有限公司
股票代码 300022 四川吉峰农机连锁股份有限公司
股票代码 300023 西安宝德自动化股份有限公司
股票代码 300024 沈阳新松机器人自动化股份有限公司
股票代码 300025 杭州华星创业通信技术股份有限公司
股票代码 300026 天津红日药业股份有限公司
股票代码 300027 华谊兄弟传媒股份有限公司
股票代码 300028 成都金亚科技股份有限公司
股票代码 300029 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司
股票代码 300030 广州阳普医疗科技股份有限公司
股票代码 300031 无锡宝通带业股份有限公司
股票代码 300032 金龙机电股份有限公司
股票代码 300033 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
股票代码 300034 北京钢研高纳科技股份有限公司
股票代码 300035 湖南中科电气股份有限公司
股票代码 300036 北京超图软件股份有限公司
股票代码 300037 深圳新宙邦科技股份有限公司
股票代码 300038 北京梅泰诺通信技术股份有限公司
股票代码 300039 上海凯宝药业股份有限公司
股票代码 300040 哈尔滨九洲电气股份有限公司
股票代码 300041 湖北回天胶业股份有限公司
股票代码 300042 深圳市朗科科技股份有限公司
股票代码 300043 广东星辉车模股份有限公司
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股票代码 300045 北京华力创通科技股份有限公司
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股票代码 300052 深圳市中青宝网网络科技股份有限公司
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股票代码 300076 宁波GQY视讯股份有限公司
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股票代码 300078 杭州中瑞思创科技股份有限公司
股票代码 300079 北京数码视讯科技股份有限公司
附录 中国创业板相关法律法规目录索引
参考文献
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