二是进一步深化监察稽核专项检查。加大对基金管理公司监察稽核专项检查力度，全年共开展四次季度专项检查。为将专项检查做深、做细，一方面督促各公司督察长认真履职，推动公司监察稽核工作的有效开展，促使公司完善自身内部控制体系建设，提升合规意识；另一方面适当地将检查范围延伸至基金管理公司具体业务部门，将检查内容扩充至具体业务流程。深圳证监局的监察稽核专项检查工作已经成为推动基金管理公司规范运作的一项重要措施和有效途径。
三是鼓励基金管理公司开展SAS70内控审计。借助会计师事务所的力量深入推动基金管理公司提高内控管理水平，先后邀请了多家会计师事务所进行SAS70内控审计准则的培训。在深圳证监局的鼓励和推动下，多家公司开展了SAS70内控审计，对公司的内控制度与机制进行了系统性梳理，查漏补缺、优化流程。
（六）加强风险监管，提高期货公司诚信规范水平
积极推动构建“合规、透明和诚信”的期货经营机构，妥善应对、化解期货市场系统性风险，推进期货公司合规运作水平再上新台阶。
一是开展对期货公司的客户保证金和公司净资本安全的监管。一方面，全盘掌握辖区公司的盘中透支信息，对11家公司进行了检查；另一方面，对辖区期货公司净资本等风险监管指标进行检查。
二是狠抓期货经营机构的合规经营。制定并实施《深圳期货公司首席风险官工作指引》、《深圳地区期货经营机构日常失信行为监管指引》；严把迁址深圳的期货公司、新设营业部质量关，明确营业部合规经营要求。落实开户实名制。
三是应对金融危机冲击，防范境外套保业务持证企业的境外业务委托风险。要求持证企业做好境外经纪商的优化选择，关注境外经纪商的抗风险能力。通过做好经纪商风险与持证企业自身风险的隔离，避免风险传导。
四是着力推进辖区期货市场诚信体系建设。落实“证券期货市场诚信档案”的各项要求，通过制定并实施《深圳地区期货经营机构日常失信行为监管指引》，将期货公司及其高管、重要岗位人员的不诚信行为和纠错结果，及时录入“深圳地区期货市场诚信档案”并定期公布。
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