第一章 反垄断、创新与经济发展的理论分析
反垄断法最早诞生在崇尚自由竞争的美国。反垄断法诞生后,经济学理论对反垄断法所调整的垄断和竞争这一对基本范畴进行了逐步深入的分析,这对反垄断法的执法和制度调整产生了重要的影响。和经济学理论日趋紧密结合的反垄断政策,通过约束和调整一国市场中企业的相互关系和竞争行为直接影响了一国技术创新活动的开展,最终影响了经济发展绩效。本章首先就对这些反垄断制度的相关理论进行探讨。
第一节 对自由竞争的追求与反垄断法的诞生
1890年美国通过了规制垄断势力、促进自由竞争的《谢尔曼反垄断法》,这对其后美国的经济发展乃至对世界市场经济国家的制度建设都产生了重要影响。
一、竞争、自由竞争和自由放任
本书所称的竞争主要是指经济竞争。经济竞争可以理解为一种行为,也可以看成一种状态或一种过程。竞争行为通常是指企业在市场中为了获得优势,如保持或扩大其市场占有率、销售值、利润等,或者为了避免陷入市场劣势,如销售额和市场占有率下降、价格和利润下降,企业生存受到威胁而采取的各种行为。竞争作为一种状态描述的是企业在市场中正在或者能够自由地采取竞争行为。在更为具体的法律定义中,如在日本反垄断法中,竞争状态是指:“两个以上的企业在通常的事业活动范围内,无需对该事业活动的设施或形态加以重要变更而实施或能够实施的向同一需求者提供相同或类似商品或服务、从同一供给者取得相同或类似商品或服务的状态”。当然竞争的概念和内涵也是在不断发展变化的。
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