瓦伦萨渔民经历的问题——技术外部性与分配问题(见第一章),是绝大多数捕鱼活动缺乏协调的近海渔民遇到的常见问题。像其他很多成功解决了这一问题的近海渔民一样,瓦伦萨渔民也根据具体情境的特性开发了自主治理的制度安排。这并不是说,近海渔民只会遇到与技术外部性和分配问题有关的困境。他们也可能面临其他问题,例如,影响渔业资源存量与每单位捕鱼成本的提取外部性问题。不过,近海渔民采取的自主治理制度安排,一般是直接针对技术外部性与分配问题的;这些制度安排可能只能间接地解决提取的外部性问题。
本章为渔民倾向于采用某种类型,而非其他类型规则的原因提供了解释。我们首先要讨论的是渔民所面临的典型困境。渔民解决此类困境的可能性,受其所处自然环境的影响。渔业资源流量不可预测的波动性给渔民对流量的控制构成了挑战。不过,另外一些自然环境是可预测、有规律的,例如近海捕鱼场地的自然结构。渔民通过积累有关捕鱼场地的自然结构信息,利用这些信息协调捕获活动,就能够减少或消除特定的公共池塘资源困境。
我们有关自然环境对渔场困境复杂性之影响的分析,将推导出一个关于渔民们更倾向于通过运用规则来解决的困境类型的假设。世界范围内30个近海渔场案例所提供的有关实际运行规则的数据资料,验证了我们的这个假设。渔民经常采用的规则类型表明,他们为减缓特定类型的困境付出了直接的努力。
第二节 公共池塘资源困境、复杂性与近海渔场
近海渔场的公共池塘资源困境包括提取外部性、技术外部性与分配问题。由于渔民从公共存量捕获渔业资源的同时,并没有考虑自己的捕获活动对其他人的影响,因此,会产生提取的外部性问题。渔民捕鱼时,减少了可捕获的鱼量,增加了再提取渔业资源的边际成本,降低了再捕鱼努力的边际产出。因此,由于减少存量而增加的捕获成本,不仅影响捕到鱼的渔民(即他们增加了成本),还会影响到从该存量捕鱼的其他所有渔民。
渔民在捕鱼时相互之间发生的物理干涉,产生了技术外部性。威尔逊将技术外部性界定为“装备冲突或由于渔民在彼此很接近的点捕鱼而产生的其他形式的物理干扰”(见J.Wilson1982,423)。间接的物理干扰也会产生技术外部性。因为渔网虽然没有缠在一起或受损,但靠得太近,通过渔网的资源流量会受到影响。史密斯曾解释说,“拥挤现象也可能导致外部性:如果鱼群高度集中,每艘船的效率就可能由于渔场中渔船的拥挤而降低”(见Smith,1968,413)。
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