杨海珍，宁夏平罗人，中国科学院研究生院管理学院金融学教授，博士生导师。中国民主建国会中央财政金融委员会委员，中国注册理财规划师协会学术委员会委员，国际生态发展学术联盟理事。主要研究领域为国际资本流动、汇率制度的选择及其决定、金融风险管理、金融稳定等，主持并参加了多项国家自然科学基金项目以及企业项目研究，在《管理科学学报》、《经济学季刊》、《世界经济》、《系统工程理论与实践》、《中国软科学》等核心期刊和国际会议发表学术论文50余篇。本书的研究成果主要在国家自然科学基金委面上项目“资本流动、市场预期与资本管制”、国家自然科学基金委重点项目“中国金融安全综合管理研究”、国家基金委创新研究群体项目“数据技术与智能知识管理：理论及应用研究”的资助下完成，在此对国家自然科学基金的资助表示衷心的感谢。

    国际资本流动有利于资本在世界范围内的有效配置，然而其带来的不确定性也大大增加了全球金融体系的风险，甚至会引发世界性的金融动荡和经济危机。如何有效引导、管制国际资本流动？如何对国际资本流动风险进行预警？这都是事关发展与稳定的重大问题。《国际资本流动研究：动因、影响、管制与风险预警》汇集了多项国家自然科学基金项目的核心成果，全面、深入地剖析了近十几年来国际资本流动的动因、影响、效果，对理解国际资本流动运行规律，制定国际资本流动管理政策，实现国际资本流动的有效管理，都有重要的参考价值。

    1978年，十一届三中全会的召开标志着中国由计划经济向市场经济转型，这一时期的中国的资本管制可概括为由集中逐步过渡到分散。经济体制的转变并非一蹴而就，是一个循序渐进的过程。同样，中国资本管制的发展也不例外。为了使资本管制的实施有法可依，1980年12月，国务院颁布了《外汇管理暂行条例》（以下简称《暂行条例》）。这是新中国第一部关于外汇管理的条例。该条例体现的国家对外汇总的方针仍然是集中管理，统一经营。由于当时国内外汇资源尚不充足，所以该条例的宗旨是为了加强外汇管理，增加国家外汇收入，节约外汇支出，促进国民经济发展，维护国家利益。
    《暂行条例》中无论对国家单位、集体组织还是个人的外汇管理都是严格和审慎的。对境内机构的外汇收入和支出仍然实行计划管理，不得私自保存外汇或将外汇存放境外。境内机构如果要接受外国或港澳地区银行、企业的贷款，必须经国家外汇管理局或国际投资管理委员会报国务院批准。此外，国家为了扩大外汇收入、改进外汇资源分配制度采取了外汇留成制度，体现了对外汇资源由强制集中到适度分散的改革趋势。但对于境内机构留成的外汇，以及经过外汇管理局批准的其他外汇都必须存放在中国银行开立的存款账户或外汇额度账户，并接受中国银行的监督。对个人也允许按照国家规定留成一定比例的外汇，但除留存部分外必须卖给中国银行。居民如果要购汇并携带出境必须经外汇管理局批准，从中国银行购得。除了在经常项目有外汇管制以外，在资本项目下采取的主要管制措施包括：在外债管理方面，改革开放以来，通过利用外部资金，引进先进设备、技术和管理经验，在推动基础设施建设、环境保护和提高国内技术水平等方面起到了重要的作用。但是历史经验证明，如果一国外债的规模和结构与其经济金融体系发展水平不相适应的话，就会对本国货币，甚至整个经济金融体系带来风险。从中国对外债的管理经验看，从1987年开始重视外债统计监测以来，政府一直采取比较审慎的态度，主要采取外债登记以及事后跟踪监督的形式。对于不同的外债债务人主体，国家管制的强度有所区别。一般认为政府和银行机构信誉度高，风险管理能力较强，主要采取定期登记的方式，而对于一般企业所借的外债就采取逐笔登记的方式。登记的内容包括外债的签约、提款、使用和还本付息等。1989年，为了进一步加强外债宏观管理，将国内转贷款也列入外债统计监测系统。
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第一部分 引言
第一章 国际资本流动概述
第一节 概念界定
第二节 国际资本流动态势和结构
第三节 中国资本流动态势和结构

第二部分 国际资本流动动因篇
第二章 国际资本流动动因理论与实证研究综述
第一节 经典的国际资本流动动因理论
第二节 国际资本流动动因理论的最新进展
第三章 新兴市场国际资本流动动因研究
第一节 新兴市场国际资本动因实证研究综述
第二节 新兴市场国际资本动因的选取
第三节 新兴市场国际资本流动动因的实证分析
第四节 亚洲和拉美新兴市场动因的比较研究
第四章 中国国际资本流动动因研究
第一节 中国国际资本流动动因研究综述
第二节 中国国际资本净流动规模的实证研究
第三节 中国国际资本净流动结构动因的实证研究
第五章 中国长期及短期国际资本流动动因研究
第一节 中国长期资本流入动因研究
第二节 中国短期资本流动动因研究

第三部分 国际资本流动影响篇
第六章 国际资本流动对中国宏观经济的影响研究
第一节 研究背景与研究对象
第二节 国际资本流动对宏观经济的影响
第七章 国际资本流动对中国货币政策的影响研究
第一节 资本流动与货币政策的相关理论
第二节 国际资本流动对中国货币政策工具选择与实施的影响
第八章 国际资本流动对中国货币政策目标的影响
第一节 国际资本流动对中国货币政策中介目标的影响
第二节 国际资本流动对中国货币政策最终目标的影响

第四部分 国际资本流动管制篇
第九章 国际资本流动管制案例研究
第一节 资本管制的内涵及依据
第二节 波兰
第三节 智利
第四节 日本
第五节 马来西亚
第十章 国际资本流动管制效果的综合评价
第一节 国际资本流动管制效果研究现状
第二节 资本管制效果的衡量标准
第三节 资本管制宏观经济效果的综合评价
第十一章 中国资本管制效果分析及政策建议
第一节 中国资本管制演变历程
第二节 中国资本管制效果分析
第三节 政策建议
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第五部分 国际资本流动风险预警骗