马洪雨，女，1980年生，内蒙古牙克石人，汉族，西南政法大学经济法学博上，兰州商学院法学院副教授，硕士生导师，甘肃省人民代表大会常务委员会立法顾问，中国经济法学研究会理事，中国证券法学研究会理事，兼职律师。主要从事经济法理论，金融证券法方面的研究。在CSSCI来源期刊等刊物发表论文17篇，主持教育部课题1项，参加国家社科基会项目3项、司法部项目1项、省级社科基金项目1项；出版学术专著1部，荣获甘肃省第十二届社会科学优秀成果三等奖，参编教材1部。

    我国证券市场经过十余年的发展，取得了举世瞩目的成就。但是，证券市场仍然存在诸多问题，尤其集中在政府监管领域，核心问题是证监会对违法行为的查处效率较低，履行职权不够规范，从而侵害了被监管主体的合法权益。政府证券监管权究竟应该如何运行，才能实现证券监管的目标，目前尚缺乏有力的理论支撑和实证的系统研究。《论政府证券监管权》以政府证券监管权作为研究对象，以政府证券监管权的概念作为研究的逻辑起点，对比发达国家和新兴市场国家政府证券监管权的历史沿革，归纳出各国政府证券监管权的共性，并在“强化市场型”政府理论、“瘦身国家”理论和宪政理论的指导下，结合我国政府监管的制度性背景，通过规范分析和实证分析的方法，针对我国政府证券监管权配置不合理和运行不规范这一核心问题，以“促进我国政府证券监管权高效行使和规范行使”为目标，从政府证券监管权的权力配置、权力运行程序和权力运行保障体系三个层面提出具体了法律制度设计。

    不仅如此，在证券市场产生之前，作为其产生基础的股份公司制度和信用制度在发达国家已经有了较充分的发展，这些发展也离不开政府制定的相关法律和政策。从制度经济学的角度考量，“制度就是人为制定的规则”，①相关法律和政策同样是政府提供的制度安排。从这个意义上讲，“没有相应法律和政治制度的安排，社会规划型市场就无法形成”这个论断是正确的。而这种制度安排的提供者当然包括政府，只不过，对于发达国家的证券市场而言，在其产生的初期，政府的作用较小。而发展中国家，由于已经有了可供参考的经验，为了尽快发展本国经济，来不及等待证券市场漫长的发展过程，直接采取强制性制度安排，包括提供信用制度和相对健全的法律，促进证券市场产生发展。韩国、中国、印度等国证券市场的发展历史，尤其是各种风潮的平息，已经证明这种安排对于证券市场的产生和发展是正确的。
    “强化市场型”政府理论描述了政府、市场与经济增长之间的关系，对政府和市场之间划分了清晰的界限。据此界限，政府证券监管权的行使必须要以清晰地界定和可靠地保护个人权利，尊重市场自治为前提和归属，并有效地约束自身的权力，保证不存在任何形式的强取豪夺。该理论进一步强调，“强化市场型政府”的最终目的是促进一国经济的繁荣，因此，政府权力的行使不仅要以对私权利的尊重和保护为前提，更为重要的是如何设计一种制度，保证政府权力既能够受到约束不侵犯私权力，又能保证政府职能的有效发挥以达到促进经济繁荣的目的。奥尔森对如何设计这种制度没有给出清晰的描述，但至少已经为政府权力的行使描绘了一个规划性的蓝图。虽然发达国家和发展中国
    ……

前言
第一章 政府证券监管权的界定
第一节 政府证券监管权的含义和特征
一、概念厘定的前提：证券监管的含义
二、政府证券监管权的含义和特征
第二节 政府证券监管权的内容和类型
一、政府证券监管权的内容
二、政府证券监管权的类型
第三节 政府证券监管权与相关概念辨析
一、政府证券监管权与金融监管权
二、政府证券监管权与宏观调控权
本章小结

第二章 政府证券监管权的历史沿革
第一节 发达国家的考察
一、政府证券监管权的缺失时期
二、政府证券监管权取得法律授权并逐步强化的时期
三、设立单一金融监管机构扩权与监督并重的时期
四、比较观察的结论
第二节 新兴证券市场国家的介绍
一、韩国、印度、俄罗斯的考察
二、我国政府证券监管权的历史
三、对比分析的结论
四、政府证券监管权的共性揭示
本章小结

第三章 政府证券监管权制度设计的理论基础
第一节 “强化市场型”政府理论
一、“强化市场型”政府理论的内涵
二、“强化市场型”政府理论对政府证券监管权的意义
第二节 “瘦身国家”理论
一、“瘦身国家”理论概述
二、“瘦身国家”理论对政府证券监管权的启示
第三节 宪政理论
一、宪政理论的回顾
二、宪政理论对政府证券监管权的指导意义
第四节 三种理论的关系
一、“强化市场型”政府理论和“瘦身国家”理论指导权力高效配置
二、“强化市场型”政府理论和宪政理论明确权力的规范运行
三、三种理论的相互印证
第五节 我国政府证券监管权制度设计的思路
一、政府证券监管权高效运行的制度设计思路
二、政府证券监管权规范运行的制度设计思路
本章小结

第四章 政府证券监管权高效运行之配置图景
第一节 影响权力配置的制度性因素
一、政府职能定位
二、自律组织的地位
三、部门权力利益化
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第五章 政府证券监管权规范运行之程序映像
第六章 政府证券监管权规范运行之保障机制
结论
参考文献
后记