目录

第一章 证券经营机构的投资银行业务
第一节 投资银行业务概述
考点1:投资银行业的含义
考点2:我国投资银行业务的发展历史
考点3:发行监管制度的演变
考点4:股票发行方式的演变
考点5:股票发行定价的演变
考点6:债券管理制度的发展历史
第二节 投资银行业务资格
考点1:投资银行业务资格概述
考点2:证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件
考点3:中国证监会对保荐机构和保荐代表人实行注册登记管理
考点4:国债承销业务的资格条件和资格申请
考点5:国债的承销业务资格
第三节 投资银行业务的内部控制
考点1:投资银行业务内部控制的总体要求
考点2:证券公司承销业务的风险控制
考点3:股票承销业务中的不当行为及相应处罚
第四节 投资银行业务的监管
考点1:核准制
考点2:保荐期限
考点3:监管措施
考点4:中国证监会的非现场检查
考点5:中国证监会的现场检查

第二章 股份有限公司概述
第一节 股份有限公司的设立
考点1:设立方式
考点2:设立条件
考点3:设立程序
考点4:发起人的资格
考点5:发起人的法律地位
考点6:公司章程的修改
考点7:有限责任公司和股份有限公司的差异
第二节 股份有限公司的股份和公司债券
考点1:资本的含义
考点2:资本“三原则”
考点3:资本的增加和减少
考点4:股份的含义和特点
考点5:股份的分派、收回、设质和注销
考点6:股份有限公司的公司债券
第三节 股份有限公司的组织机构
考点1:股东的权利和义务
考点2:控股股东和实际控制人的定义及行为规范
考点3:股东大会的职权
考点4:股东大会的运作和议事规则
考点5:股东大会决议
考点6:董事的资格和任免机制
考点7:董事会的职权和决议
考点8:经理的任职资格和聘任
考点9:监事的任职资格、任免机制和任期
考点10:监事的职权、义务和责任
第四节 上市公司组织机构的特别规定
考点1:股东大会的特别职权
考点2:上市公司设立独立董事
第五节 股份有限公司的财务会计
考点1:关于股份有限公司财务会计的一般规定
考点2:股份有限公司的利润分配
考点3:公司会计师事务所的聘用和会计账簿的设置
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
考点1:合并
……
第三章 企业的股份制改组
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
第五章 首次公开发行股票的操作
第六章 首次公开发行股票的信息披露
第七章 上市公司发行新股
第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行
第九章 债券的发行与承销
第十章 外资股的发行
第十一章 公司收购
第十二章 公司重组与财务顾问业务

内容摘要

    《证券从业人员资格考试考点采分：证券发行与承销》特点：“全”：紧密围绕大纲，考点全面，逐个击破。“精”：提供历年真题，以点推题，深入精髓。“巧”：标示重点等级，针对复习，提高效率。