第一章 导论<br> 三、关于进入管制其他问题的研究<br> （一）直接进入管制与间接进入管制方式的选择<br> 政府应该采取直接管制的方式，还是采取间接管制的方式，这也是研究进入管制问题的学者所关心的问题。Kim（2001a）质疑基于过度进入原理的直接进人管制存在的正当性，他认为间接进入管制优于直接进入管制，直接进入管制是一种错误的政策选择。他指出，过度进入原理是以一个没有政府出现的模型为基础的，比较的只是进入前的垄断均衡和进入后的古诺一纳什双头垄断均衡状态，忽视了新的进入者对进入管制的策略反应，因而不可能准确预测有政府干预的市场情形。在进入管制的约束条件下所形成的进入后市场均衡，不同于无约束条件下的古诺一纳什均衡。他认为，如果模型从一开始就考虑了政府干预的因素，企业的行为将完全不同于过度进入模型中的行为。然而，即使像过度进入原理所描述的，进入后的古诺一纳什均衡条件下的社会福利（或者进入成本的净利）低于完全垄断条件下的福利水平④，只要进入者的进入仍然是有利可图的，那么，进入者仍有动机获得进入许可，生产高于古诺一纳什均衡条件下的产量水平。因此，即使在这种条件下，直接限制进入仍不是政府的最优政策选择。在考虑潜在进入者的反应后，他认为通过规定进入资格和条件等限制进入，而不是直接限制进入，才是解决过度进入问题的一项最优管制方式。<br> （二）进入管制和价格管制的关系<br> 进入管制和价格管制都是经济管制的基本手段。在各国经济管制实践中，进入管制和价格管制往往是由相互独立的不同政府机构来实行的。在许多国家，价格管制一般都是由一个独立的管制当局来负责的，而进入管制往往由别的政府机构来实施，这些机构或者以产业政策的名义，或者以竞争政策及其他名义实施进入管制。实施进入管制的管制机构关注的是新厂商进入后的社会福利水平是高于还是低于没有管制情况下的社会福利水平，由此来决定是允许新厂商进入还是不允许新厂商进入；价格管制机构关注的是如何通过最优的价格管制来实现社会福利的最大化。这样一来，进入管制和价格管制之间缺乏协调就无法避免。<br> 两种管制之间的关系是研究管制的学者所关心的一个问题。Jaehong Kim（2000b）分析了不对称信息条件下进入管制和价格管制之间的不可分割的关①在这种情况下，就是所谓进入是“过度”的。
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